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證券業(yè)工作總結(jié)
總結(jié)是在一段時間內(nèi)對學習和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料，它是增長才干的一種好辦法，快快來寫一份總結(jié)吧。你想知道總結(jié)怎么寫嗎？下面是小編整理的證券業(yè)工作總結(jié)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券業(yè)工作總結(jié)1
回首20xx年一年，有收獲的喜悅，有初次接觸實際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業(yè)部領導為我個人的發(fā)展提供良好的舞臺，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識，使我理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
一年的工作主要分為以下幾部分：
(一)財務崗
通過兩個多月的學習與實踐，使我進一步熟悉財務信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進一步加強業(yè)務和理論學習;進一步建立和完善各項財務臺賬并按要求啟用和記錄;按照規(guī)定時間節(jié)點完成營業(yè)部日常的財務、會計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會計核算和會計管理工作，及時準確地報送營業(yè)部的周報、月報、季報;建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準備工作，以便實際繳納時及時辦理;按時完成總公司財務部、存管中心和營業(yè)部領導交代的其他工作;按時完成客戶回訪工作，及時處理其它與工作有關的事務。
一年的財務工作，使我深刻認識到財務崗位的重要性，凡事一定要多匯報、多請示領導，一定要多與領導溝通交流，要切實認真學習總公司財務相關制度，站在營業(yè)部的發(fā)展的角度，結(jié)合營業(yè)部實際情況重實效、抓落實。同時，要多為營業(yè)部爭取利益，如充分利用我
證券公司與銀行三方存管合作的機遇，與銀行談判以最大程度的維護我營業(yè)部應得利益，這也是下一步財務工作的一個重點。
(二)綜合崗
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
(1)按照公司財務核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開始至xx月底的固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎金發(fā)放等;
(2)按營業(yè)部各崗位實際工作需要，配齊必需的'各項辦公用品。同時，設立辦公用品庫存清單和辦公用品領用清單，實際領用時進行登記;
(3)每日按時完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進度統(tǒng)計掃描后反饋給公司人力資源部;
(4)完成領導交代的其他任務，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時性任務。
(三)業(yè)務開展
一年就個人而言，業(yè)務開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因�？陀^方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時間出去跑渠道等;主觀方面，沒有充分利用每一天的時間多出去跑業(yè)務、搞宣傳，沒有充分利用每一個機會完成開戶指標，沒能為營業(yè)部分憂解難，是我明年工作的重點和突破方向。
(四)明年工作目標
通過本次總結(jié)，讓我靜下心來回顧一年的進步與不足。個人認為不足在于：
1、需進一步加強業(yè)務知識學習
雖然平日不斷進行自我學習、看書、看資料，也通過常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗與知識，但個人認識到，還沒有很
好的消化和領會。如在個股分析中，雖然運用了簡單的財務分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。明年的工作與學習中，個人打算進一步加強股票基礎知識的學習，通過模擬操盤等方式進一步深入學習股票實際操作，進一步提高業(yè)務知識和實踐水平。
2、提高工作的主觀能動性
雖然每天都了解市場、個股的性息，但是個人的惰性和主觀能動性的不足使我觀察信息時不夠仔細和敏感、分析問題角度不夠全面，對于市場的變化把握不夠及時準確。同時，對于其他行業(yè)的關注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個不斷學習與積累的行業(yè)，明年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有更深層次的進步。力爭向營業(yè)部推薦有潛力的個股，為公司的業(yè)務發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。
3、明年業(yè)務發(fā)展構(gòu)想
前面已提到，一年的業(yè)務開展情況很不理想，這也是明年需要重點突破的地方。就我的實際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時間，通過一些有限的社會關系，重點突破x些重點大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標任務。同時，不放過平時積累的其他的一些人脈關系，利用一切可能機會，促成小散戶來我營業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營業(yè)部分擔壓力、為自己的未來謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，明年一定會有所收獲。
證券業(yè)工作總結(jié)2
20xx年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近xxxx點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的`不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券業(yè)工作總結(jié)3
xx年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：
一、思想品德及自身素質(zhì)方面
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。
二、工作能力及相關業(yè)務方面
通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子;對老客戶提出的`問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結(jié)：
(一)電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
(二)前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶;為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結(jié)束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作。
(三)積極配合IT部門做好系統(tǒng)測試工作。
三、工作中存在的不足
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。
20xx年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。
證券業(yè)工作總結(jié)4
20xx年是挑戰(zhàn)和機遇并存的一年，在營業(yè)部的領導和統(tǒng)一部署下，針對震蕩上揚的市場變局，業(yè)務部正確認識、認真對待、深入貫徹、主動落實，全力抓好市場營銷工作，著力團隊建設，推進從“以變應變”到“以變帶變”轉(zhuǎn)變，各項業(yè)務發(fā)展保持較好的發(fā)展態(tài)勢，根據(jù)工作實施情況以及把握當前形勢及時部署20xx年工作安排，現(xiàn)總結(jié)匯報如下：
一、發(fā)展指標完成情況：
(一)、團隊發(fā)展整體情況：
1.鋪開、建設并重組了業(yè)務部團隊，增強了營銷的總體實力
今年以來，營業(yè)部一直在尋找最優(yōu)的業(yè)務團隊結(jié)果，截止目前，業(yè)務部由四個精簡為兩個，并由營業(yè)部總經(jīng)理助理親自帶隊，實現(xiàn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。目前業(yè)務部共有在編人員16個，同時不斷的開展社會招聘渠道，期望通過不斷的發(fā)展，達到明年年底擁有25個業(yè)務部員工的目標。
2.培養(yǎng)并建立了一支熟悉業(yè)務運作流程而且相對穩(wěn)定的營銷隊伍
目前，業(yè)務部16人中，已轉(zhuǎn)正員工 13人，待轉(zhuǎn)正員工3人。從業(yè)資格通過率為100 %。他們進公司時間最短的只有5個月，經(jīng)過部門多次系統(tǒng)地培訓后，他們已基本熟悉了業(yè)務運作的相關流程。
(二)、業(yè)績開發(fā)情況：
20xx年，業(yè)務部共開戶 2600個，其中有效戶600個，占比 27%，無效戶20xx個，占比 73 %，新增資產(chǎn)18000 萬。
(三)、20xx年營銷活動開展情況
盡管20xx年的行情不是很樂觀，在整體市場低迷的情況下，營銷部仍然以極大的熱情和士氣，開展了一系列市場營銷活動，其中包括：
1.銀行渠道
分別與工商銀行xx分行、建設銀行xx分行營業(yè)部、興業(yè)銀行xx分行達成合作協(xié)議
在全市范圍內(nèi)開展大型聯(lián)合三方存管營銷活動。業(yè)務部通過派駐人員的方式，堅守在各個銀行網(wǎng)點。開戶人數(shù)累計達六百人左右，通過此一系列活動，與農(nóng)行方面建立了良好了關系。后續(xù)可開發(fā)潛力巨大。
2.展業(yè)宣傳。
從擴大營銷渠道的目的出發(fā)，今年以來，業(yè)務部抽調(diào)精干員工，在市區(qū)各地段、社區(qū)舉行宣傳展業(yè)活動，包過7月份xxx3號大型路演活動等；但效果并不良好，后期還需要繼續(xù)努力，完善各個環(huán)節(jié)。
3. 其它活動
通過建設銀行xx分行渠道，協(xié)助舉辦“同是一家人”大型宣傳活動，對建設銀行xx證券三方存管業(yè)務起到良好的宣傳效果。
(四)、員工培訓
20xx年累計舉辦全體員工培訓十多次，內(nèi)容涉及各個方面： 技術分析，基礎業(yè)務，基金理財，營銷案例解析等等。并單獨針對實習員工開展數(shù)次基礎知識培訓，基本上都通過了證券
從業(yè)資格考試。取得了較好的成績。
(五)、其它業(yè)務發(fā)展情況
�。ㄒ唬┬匠昕己梭w系的完善與確立
為了確保每一位員工的收入明晰化，在一年的時間里，不斷的收集考核數(shù)據(jù)、反饋、總結(jié)、不斷的完善，制定出適應當?shù)厍闆r的薪酬考核體系，并由營業(yè)部總經(jīng)理主持，特別抽出時間給全體員工做出解讀，詳細解說工資核算體系的各項內(nèi)容，真正做到了透明，公平，公正。當前的每位員工都能通過此表格隨時掌握自己業(yè)績完成情況，較大了提高了工作效率。
�。ǘ﹤�性化制度的建立
依托xx總部有力的后臺支撐，及時轉(zhuǎn)變渠道業(yè)務思路，以服務代管理，以支撐代檢查，制定了系列日常工作制度，極大的簡化了工作流程，提高了員工積極性
1.培養(yǎng)員工積極心態(tài)，努力打造一流服務
堅持并完善了晨會制度。制定工作目標、工作計劃，做到事事有準備，日日有總結(jié)，天天有提高。鼓勵員工多思考，由被動營銷變?yōu)橹鲃臃⻊铡?/p>
2.堅持業(yè)務知識培訓，創(chuàng)造良好學習氛圍
業(yè)務部堅持每周開展學習業(yè)務理論知識，促進服務質(zhì)量的提升。但目前在業(yè)務部內(nèi)善未形成“比、學、趕、超”的良好學習氛圍，員工的業(yè)務水平和服務意識也仍需努力提高。
3.創(chuàng)新思路，積極發(fā)展
為了切實維護員工利益，優(yōu)勝劣汰，獎罰分明，有效推動薪酬管理工作的順利開展，業(yè)務部制定了“擂主”制度。根據(jù)員工的工作總體情況綜合考評，計劃評選月度、年度銷售冠軍，并實行一定的物質(zhì)獎勵。
另外，在拓展縣區(qū)市場方面，為充分調(diào)動了員工積極性，業(yè)務部制定了鼓勵性的政策。為后期大力發(fā)展縣區(qū)市場打下了良好的基礎。
二、工作中的不足
在工作中主動性不足，與領導溝通較少，遇事考慮不夠周全、不夠細致，文字功底欠缺。 一年以來，個人雖然努力做了一些工作，但距離公司領導的要求還有不小差距，如理論水平、工作能力上還有待進一步提高，對工作崗位職責理解不到位，還不夠熟悉等等，這些問題，我決心在今后的工作中努力加以改進和解決，使自己更好地做好本職，服務公司。 三、20xx年工作計劃
�。ㄒ唬﹫F隊建設的后續(xù)發(fā)展
xx營業(yè)部業(yè)務部只有16人，人數(shù)非滿員，相較其它優(yōu)秀券商的差距還有很長的路要走。在新的一年，營業(yè)部擬通過高等院校的定期招聘、社會渠道的宣傳、及網(wǎng)絡、電視報紙等媒體渠道，面向社會公開選拔優(yōu)秀的人才。并鼓勵現(xiàn)有員工介紹有志從事證券行業(yè)的`人才加入xx。計劃新一年度招聘合格業(yè)務人員5名以上，為業(yè)務團隊的做大做強提供保證。
�。ǘ┡嘤柟ぷ鞯耐晟�
繼續(xù)堅持定期的培訓工作，從專業(yè)知識、營銷手段、創(chuàng)新模式、實戰(zhàn)技術分析等方面進行培訓，提高員工的整體綜合素質(zhì)。鼓勵員工參加各種自學考試，包括期貨從業(yè)資格，證券投資分析師等職業(yè)資格的認定。業(yè)務目前的培訓體系也是剛剛建立，大家有什么好的意見，歡迎隨時交流，有什么新的合理需求也歡迎隨時溝通。
（三）營銷活動組織
當前業(yè)務團隊開拓市場主要是依托銀行網(wǎng)點為主，20xx年要加強社區(qū)宣傳，市場推廣等工作。全力打響品牌戰(zhàn)略，使“xx證券”四個字深入到每一個角落。計劃在大型社區(qū)、建材市場、各大集貿(mào)市場、購物中心等人口流量較大地區(qū)舉行企業(yè)形象宣傳.
由于部門組織社區(qū)活動目前處于剛剛起步期，當前效果還不明顯，環(huán)節(jié)急需優(yōu)化改善，大家如果有什么好的方法，歡迎積極交流溝通，盡快創(chuàng)建一套適合xx地區(qū)營銷的社區(qū)營銷模式。
�。ㄋ模┛h市業(yè)務市場的拓展
目前營業(yè)部員工大部分主要堅守市區(qū)市場，面對日益激烈的競爭環(huán)境，相較而言，縣市營銷開拓存在巨大的發(fā)展空間。而縣區(qū)市場開發(fā)最有效的方法主要還是發(fā)展非全日制客戶經(jīng)理。在這里鼓勵大家走出家門，大力拓展周邊人脈和市場，發(fā)展自己個人下線，為更好的業(yè)績做出更大的努力。
�。ㄎ澹┿y行渠道再開發(fā)
在20xx年的基礎上，繼續(xù)開發(fā)銀行渠道，積極利用銀行活動，共同開展聯(lián)合營銷。這里要求全體投顧加強聯(lián)系并熟悉已有銀行網(wǎng)點及相關工作人員，為后期營銷活動工作做好鋪墊。 對內(nèi)抓管理，對外樹形象，增強人員的主動服務意識，牢固樹立“追求客戶滿意是我們的第一目標”。在這里感謝營業(yè)部領導對本人的工作支持，希望今后xx證券xx營業(yè)部能在前中后臺全體同仁的共同努力下，有一個更好的明天。
證券業(yè)工作總結(jié)5
20xx年已經(jīng)過去，回首過去，xxxx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xxxx路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非�？炭啵菦]有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內(nèi)部管理等等，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的`人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
證券業(yè)工作總結(jié)6
一、加強學習，提升素質(zhì)
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策 、法律法規(guī) 、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習 。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習 。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時 、處處，向領導 、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的.道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作 。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案�，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券業(yè)工作總結(jié)7
一、營銷組織架構(gòu)
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見�？蛻舴⻊战M負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二是協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的`原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
三是銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
三、直銷活動
組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍；北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。
四、銷售活動安排
1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作：
1.本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；
2.各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動：
1.在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；
2.對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；
3.發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；
4.向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
5.路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。
證券業(yè)工作總結(jié)8
自xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。
如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。
同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任XX。
上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約 60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的.團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。
如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。
這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。
對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
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