金融公司述職報告總結

時間：2021-04-10 18:21:10 述職報告我要投稿

金融公司述職報告總結

　　寫好一份總結可以讓我們在來年的工作中更加順利的開展工作計劃！下面請看小編帶來的金融公司述職報告總結！希望大家喜歡哦！

金融公司述職報告總結

　　金融公司述職報告總結1

　　去年，我國證券市場運行環境發生了根本性變化，二級市場大幅下挫，成交清淡，給券商經營和生存帶來了嚴重的困難。

　　截止十二月末，本溪分公司實現證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元，下降11.38%。其中：股票基金交易額為32.06億元，比上年減少2.61億元，下降7.5%;國債交易額為6605萬元。股民開戶數為284XX戶，新增465戶,增長1.6%。網上投資者開戶數為2748戶,比上年增加693戶,增長33.7%。網上交易量為3.3億元，比上年增加1.1億元,增長50%,網上交易量占全年證券交易總量的10.09%。全年營業收入2062萬元，比上年減少226萬元，下降9.87%。其中：傭金收入為1082萬元，占全部收入的52.47%，比上年減少262萬元，下降19.62%。全年營業支出為1683萬元，比上年減少1073萬元，下降38.93%。實現利潤333萬元，比上年增加185萬元,增長125%。全年共清回各項債權資金達820萬元。

　　2xxx年，我公司主要開展了以下幾方面工作：

　　1、確立切實可行的經營目標，進一步提高營業部的盈利水平。年初，分公司領導班子為更好地落實總公司提出的20XX年工作目標，召開了員工大會，認真傳達了總公司計劃工作會議精神，并結合自身的具體情況，確定了相應的經營目標。計劃制訂之后，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層干部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業部，而且對營業部的經營成本也分別制定了控制指標。同時將機關研發部和網上交易部的骨干力量充實到兩個營業部，開拓業務，開展優質服務，形成了營業部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業部完成證券交易額XX.55億元，其中，股票基金交易額XX.15億元，傭金收入實現463萬元;北地營業部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。

　　2、國債業務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發部和網上交易部分別在兩個營業部柜臺設立咨詢點，印發宣傳單，向群眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當地居民對國債投資熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉鎮居民，又擴大了宣傳區域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業務邁上了新臺階。

　　3、大力發展網上委托交易。經過一年多網上交易的運營，我分公司網上交易業務有了新的發展，截止十二月末，網上交易投資者開戶數為2748戶，比上年增加693戶;實現網上交易量3.3億元，比上年同期增長50%;網上交易額占分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網上交易額占總交易額5%的總體目標。在開拓網上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務和咨詢工作，建立了網上客戶檔案，設立專人負責網上業務咨詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網上交易過程中出現的故障;二是擴大網上交易用戶，對金融稅務、工商、政府機關及電業、郵政、電信等企事業單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網上交易，贏得了越來越多的客戶。

　　4、債權清理工作取得新進展,到期債券得到圓滿兌付。20XX年的債權清理工作是在債權質量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以說來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業務部同志與法律顧問一起多次奔赴海口、大連、沈陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元;海口金海岸大酒店150萬元;佛山證券有限責任公司220萬元;大連萬事通公司30萬元。20XX年轉讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現的兌付風險。采取多種措施，及時調度資金，圓滿完成了兌付指標。1—12月份累計發行轉讓券27205萬元，兌付28060萬元。

　　5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業部針對新業務的開展，相應制訂或修改了柜臺業務操作細則、計算機信息系統管理制度等。安全保衛和防火工作常抓不懈，對保衛、經警人員加強了制度考核，做到防范工作及時到位，發現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛、經警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災事故的發生。

　　2xxx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20XX年10月，中國證監會對我分公司進行了現場專項檢查，在經紀業務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規范，客戶管理檔案資料不健全，經營成本高，平均效益差等等。

　　針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：

　　1、處理好歷史遺留問題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批準的計劃內組織好柜臺回購及企業債券的發行與兌付。

　　2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在20XX年一季度前完成永豐營業部、北地營業部財務、辦公系統與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。3、降低費用，節約開支，動員全體員工開展增收節支工作。

　　4、充分利用龍網優勢，大力推行網上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現經紀業務的低成本擴張。

　　5、認真貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關系，開展正常的組織生活，發揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好20XX年的各項工作。

　　我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，二00三年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發展，做出我們應有的貢獻。

　　金融公司述職報告總結2

　　一、20xx年工作總結

　　20xx年是保險業認真貫徹落實黨的十八大精神的重要一年，也是長安公司樹立形象、打響公司品牌的關鍵一年，更是我們湖北省分公司面臨重重壓力、攻堅克難的非凡一年。我們在總公司黨委和總裁室的大力支持和正確領導下，緊緊圍繞總公司年初工作會議和分公司提出的各項工作目標，以“調結構、控費用、降賠付、防風險、穩發展”為工作主基調，經過全體員工的共同努力，完成了上級下達的任務指標。我將今年的工作向各位領導進行匯報，不妥之處，敬請批評指正!

　　(一)20xx年度工作完成情況

　　在任湖北省分公司總經理助理期間，我兼任了**中心支公司和**中心支公司總經理。2013是**中支開業的第二年，也是第一個完整經營年度。1-11月共實現保費收入3006萬元，并提前3個月全面完成了分公司下達的2013年全年保費任務。在當地23家財產險公司中排名第七位，市場份額2.4%。其中車險業務XX08.27萬元，非車險業務1556.98萬元，車險與非車險的占比達47:53。截至12月20日，全險種保單滿期賠付率為62.73%。受三年期意外險當期費用率的影響，當期保單承保虧損。**中支完成保費640萬，沒有完成保費計劃任務指標1000萬，滿期賠付率52%。目前經營成本率持平，12月份有望實現盈利。

　　(二)20xx年主要成績

　　1.適應市場變化，狠抓創新發展

　　今年來，我們把穩固車險和財產險、拓展新車市場和新項目作為業務工作的重中之重，在抓業務數量的基礎上，堅決丟棄屢保屢虧的“垃圾“業務。在市場競爭日益激烈的現狀下，我們轉變思路，另辟蹊徑，按照總公司經營戰略思想，并根據市場變化，以“調結構、控費用”的思想為指導，及時調整經營思路和策略，以渠道為王，始終抓住主線不放。一是在車商渠道實現了全面開花，為品質結構調整奠定了基礎;二是加強車管所及大型車隊渠道建設，確保了日均平臺;三是銀保合作渠道實現了盈利;四是中介及代理渠道中鐵建誠合經紀小試牛刀，意外險1500萬;五是全員營銷，組建DM團隊，多渠道搜集信息，掛企業網、抄牌，實現了電銷每月上平臺。

　　2.調整結構，降低賠付

　　根據總、分公司的經營思路，積極調整車險和非車險業務機構以及車險業務各車型版塊分類，對風險業務、各類業務承保政策和費用政策開展差異調整。堅持以利潤為中心，核算業務成本。在車險理賠中，按照分公司相關要求，嚴格做好舊件回收及相關案件復勘等細節，重點調解訴訟案件，嚴格訴訟流程。

　　在人傷案件中，做到每筆案件都親自見到傷者，詢問傷情并查明身份等。根據車險理賠“百日打假”活動的部署，管控承保和理賠的每一個環節、每一個細節，嚴格把好案件的第一道關口，擠干賠付水分，防范各類風險，保證公司各項經營指標的實現。

　　在對客戶服務上，我們力爭做到主動、迅速、合理、簡捷、周到，急客戶之所急、想客戶之所想，做到該賠的賠到位，不該賠的決不濫賠。通過開展思想工作，講求處事藝術，使理賠工作拉近了與客戶的距離，促進了業務發展。

　　3.健全和優化內控制度，提高管理效率

　　細節決定成敗，一切做大的成功都源于細節的積累。沒有破產的行業，只有破產的企業，我們缺乏的絕不是聰明才智，而是缺乏對精細的執著。因此，在經營管理中，我們強調一百減一等于零。在強化工作流程的同時，嚴格按照國家各項法律法規以及保險監管部門的要求，依法合規經營。在業務管理方面，加強員工培訓，認真學習公司的承保政策、理賠流程，嚴格執行公司的.各項管理辦法。在銷售管理方面，對照《基本法》，對新引進的銷售隊伍做到少而精，吸納有人脈資源潛力的銷售員工入司，并進行嚴格考核，明確利潤與銷售的關系，以制度為標準、業績為尺度強化考核力度，確保每一分銷售費用都能夠產生效益。嚴加管控，對于銷售成本做到細致核算，不做高成本或超成本的業務，實現公司盈利。在綜合管理方面，嚴格按照總、分公司的管理辦法執行和細化，包括財務、單證管理等，做到每一個流程都嚴格遵守規章制度，按時保質地完成工作，科學地規劃和管理。從節約一滴水、一度電和一張紙做起，嚴控日常費用的每一項開支。

　　4.加強團隊建設，構建長安文化

　　一個公司好比一個大家庭，我深知團隊凝聚力的重要性。員工對公司的使命感和認同感是我早在中支開業之初的基礎工作，每日晨會和每月例會這兩項工作，從開業一直堅持到現在，取得了良好的效果。晨會時間雖然短，但是卻給每位員工提供了一個交流的平臺，昨日的工作總結、今日工作的簡單規劃，明日工作的計劃等等，在這個平臺上大家都多了一份責任心，把公司當成自己的家，把公司的每一件小事都當成自己的事情，增強了員工的集體榮譽感和凝聚力。

　　“培訓是員工最好的福利”。我們通過多種形式培養和使用現有人才，鼓勵員工多學習公司經營理念及文化、保險法律法規和專業技能知識，提高全體員工的專業水平和綜合素質。我們注意關心員工生活，努力營造和諧的內部氛圍。有員工過生日，就送上生日蛋糕和祝福;員工生病住院，就派人送上鮮花去探望。今年分別兩次組織展業明星和優秀員工開展周邊度假游。這些細節增強了員工對長安的認同感、歸宿感和責任感，提高了工作激情。

　　(三)存在的問題與不足

　　主要表現為：

　　1.負責兼管的機構發展不平衡，**中支超額完成保費任務而**中支沒有完成任務指標。

　　2.1500萬的三年期業務造成了公司當期費用率極高，直接導致公司經營當期虧損。

　　3.車險、車商業務及其它品質業務占比少，貨車占比車險份額較大，車險承保虧損。

　　4.作為分公司班子成員，從宏觀**考和處理問題不夠。

　　二、20XX年工作規劃和個人成長目標

　　(一)20xx年總體目標及指導思想

　　總體目標：全面完成保費計劃2.45億，確保完成利潤指標1000萬。

　　指導思想：20XX年，我分管全省銷售兼分公司大項目經理，我將認真貫徹落實總公司各項精神，堅持把發展作為第一要務不動搖，調整業務結構，防范經營風險，加強誠信建設，努力提高增長質量和效益，促進公司可持續發展。

　　(二)20xx年工作規劃和主要舉措

　　1.繼續堅定不移地嚴格執行國家各項法律法規，貫徹落實保險監管和行業協會管理，依法合規經營;從細節上防范經營風險，實現又好又快發展。

　　2. 全面協同進行資源整合，實現渠道公司化、專業化，項目拓展合作化。一是以機構直銷為基礎，組織架構抓到底，全員營銷，建立續保考核機制，先直后橫驅動業務;二是車商要加快新店的銷售及產能提升，挖掘現有車商渠專員，除了4S店總經理之外的銷售經理、售后經理、銷售代表都能為我所用。舉辦全省車商專員的培訓，使之成為懂理賠的復合型人才。

　　3.在銀保業務上，通過省行重點與我公司簽訂合同往下推，找準重客的突破口，引進重要資源人脈關系人，把省客運、學平險從省到地市州強力推動。每家三級機構今年必須找到一到二塊有效益、成規模的業務。分公司營銷管理部及大項目部將強力參與推動，力促目標達成。

　　4.對經代業務，分公司已成立大項目部，我們將依托中鐵建，首先拿下中南五省的中鐵建企業工程意外險，并在中鐵建的全國工程險項目中爭取一定份額。加緊對湖北省交投、**市城投的攻關工作，力爭進入具有全國標志性業務的東風汽車公司。在食品安全責任險、中聯重科、千里馬、三一重工、工程機械險項目上，力爭有一個量的變化。

　　最后借用《論語》的一句話：“知者不惑，仁者不憂，勇者不懼”，湖北長安人智仁勇者，我們一定會完成總公司下達的2.45億保費計劃、1000萬利潤任務，用實際行動不斷創造湖北長安的奇跡。

　　金融公司述職報告總結3

　　20xx年已經過去，回首年，營業部在兩位老總的領導下不斷改革使人員組合優化，更趨合理，業務拓展也更加迅猛。年我一直就任于營業部廣華服務部負責管理和客戶開發工作，在這一年里，我為服務部盡心盡力，積極為服務部的工作出謀劃策，從節約成本和開發客戶雙重下手，使服務站在這一年里發生了質地變化，在這一年里，新引進客戶80幾人，客戶市值達到了800萬元(只反映出來市值，看不到資產總值)，交易量更是突破新高，從1月1日到12月31日，廣華服務站完成交易量1.33億元，在千分之一的傭金下實現傭金收入16.24萬元，這一成績的取得主要歸功于營業部葉總、喻總的正確領導，歸公于營業部其他各兄弟部門和員工的大力支持。一年來我主要做了以下工作：

　　一、從嚴治內、嚴格要求自己

　　一個部門的好壞，部門決策者的決定直接影響著它的工作效率和競爭力，在廣華服務站我既是管理人員、也是后臺人員、更是一個業務開發人員，為了不斷提高廣華服務站在油田的市場競爭力，我以公司各項管理制度為基礎，結合廣華地區情況，制定了有針對性的管理制度，主要是管理我自己，也是鞭策我自己。我在營業部服務柜臺每個崗位都輪流做過，這造就了我對營業部每項基本業務知識和業務流程的熟練。由于廣華服務站是公司總部電子商務部當時主辦的，屬于網上交易指導站，走的是公司銀證通業務這一塊，當時是公司主要的虧損站點之一，后劃歸荊州營業部，在這時候營業部派我接手廣華服務站，負責管理和客戶開發工作，在營業部領導的正確領導下，在兄弟部門員工的支持下，我在這里參與了營業部改建廣華服務站的全部過程，電網電線的改造、電話系統設備的重建、內網的再建，克服了重重困難，盡量收縮成本，同時提高服務質量、擴大聲譽。

　　因為在這里我們走的是電子商務部當時設的銀證通線路，而又歸屬于荊州營業部，各個業務環節電子商務部跟營業部在流程上有很大的不同，基本業務知識相同，但業務環節和流程上跟營業部的業務流程基本脫鉤，這就要求業務風險要進一步加強，于是我對自己的要求就進一步提高了，不斷利用業余的時間加強業務知識和業務流程的學習，并不斷跟荊州營業部、電子商務部等業務風險聯系部門聯系溝通，同時嚴格規范了業務操作。業務規范是高昂代價換來的，我在公司規范各項業務的基礎上，結合了廣華地區的實際情況，在辦理各項業務時采取了靈活的運用，為公司利益和客戶利益提供了雙重可靠保障。

　　二、打通人脈、擴大聲譽

　　一個服務行業在一個地方立足、占領市場份額，擴大聲譽，與當地地方政府部門的扶持和合作伙伴的大力支持程度有很大的關系。今年以來，我在這方面狠下了工夫，目前已經取得了當地工商局、城建局等各個政府監管部門的信任，并同意在政策上對我們進行大力扶持，以幫助我們在廣華長久立足，占領市場份額，擴大聲譽。并且和合作伙伴中國銀行有了進一步的溝通和深入合作，不光是基本業務上的合作，更是在尋求增量資金，擴大市場份額上有了初步的合作，目前已經拓展到潛江市，雖然目前在增量資金方面效果不是特明顯，但也有部分客戶的陸續轉入，在明年我們會跟他們進一步探討合作的途徑，充分發揮銀行工作人員在開發客戶上的積極主動性。

　　三、創新中開拓、在競爭中發展。

　　證券行業是一個新事物不斷涌現的行業、是一個競爭日趨激烈的行業。銳意創新，跟上時代潮流、是競爭取勝的必由之路。在這里，剛開始我對客戶不是很熟，于是我主動跟客戶聯系，找他們一一談心，主動要求他們到我這里來，跟他們一起研究，探討。客戶之間千差萬別，對客戶我們要對他們進行政策傾心、技術扶持、幫助其資產保值增值，經過和他們一起的探討，談心，總結了一些經驗并付出實用，取得了一定的成績，同時也取得了客戶的信任。在今年我們服務站的客戶睡眠客戶已經在我們的扶持下充分動起來了，同時充分利用資源，尋求增量資金，順利實現了年初報本贏利的目的。

　　三、存在問題

　　廣華服務站客戶的市值相對還很薄弱，凈資產收益率還有待進一步提高。我將從吸引增量資金和盤活內部資產兩個角度去努力提高客戶資券換手率，以目前的客戶市值和交易量來看，客戶的換手率已經非常之高，而且交易人數較集中，多半集中在少數人身上。最主要的問題還是客戶人數太少，市值太少。下一步主要工作還是要圍繞在吸引增量資金上面多下工夫。

　　雖然證券行業目前正處于調整的冬季，但是國家新的政策和國民經濟的不斷增長又為證券市場的發展提供了新的契機，加入wto后更是機遇與挑戰并存，發展與創新共舉的新時機。回顧過去一年，我感覺到內心的充實，展望來年，我更有決心和信心把廣華服務站的工作做得更好，完成我肩負的使命，為長江證券能有一個更為輝煌美好的明天而努力奮斗。

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