證券業從業人員資格考試試題
            
                
            
                    時間：2024-11-25 09:25:29 
                    
                    資格考試
                    我要投稿
                
            
                
                
            
                    
              
                        
                        
            • 相關推薦
              • 
                    
            

                    
            證券業從業人員資格考試試題（精選16套）
            　　在日復一日的學習、工作生活中，我們都離不開考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。你知道什么樣的考試題才能切實地幫助到我們嗎？下面是小編收集整理的證券業從業人員資格考試試題（精選16套），僅供參考，大家一起來看看吧。
            證券業從業人員資格考試試題（精選16套）
            　　證券業從業人員資格考試試題 1
            　　2022年證券從業資格考試復習提升訓練試題及答案
            　　1.10年國債期貨合約實行持倉期限制度，相關規定包括（　　）。
            　　Ⅰ.合約上市首日起，持倉限額為1000手
            　　Ⅱ.交割月份前一個月下旬的第一個交易日起，持倉限額為500手
            　　Ⅲ.交割月份第一個交易日起，持倉限額為300手
            　　Ⅳ.某一合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅱ、Ⅳ
            　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　2.下列行為中，可能引發操作風險的有（ ）。
            　　Ⅰ.員工操作失誤
            　　Ⅱ.系統存在缺陷
            　　Ⅲ.物價水平波動
            　　Ⅳ.外部事件
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　3.重要法律法規的變動對金融市場的影響屬于（ ）。
            　　Ⅰ.宏觀經濟風險
            　　Ⅱ.系統性風險
            　　Ⅲ.流動性風險
            　　Ⅳ.信用風險
            　　A.Ⅰ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ
            　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　4.下列各項中，（　　）均屬于風險管理策略。
            　　Ⅰ.風險分散
            　　Ⅱ.風險對沖
            　　Ⅲ.風險量化
            　　Ⅳ.風險規避
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　B.Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅱ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ
            　　5.反映貨幣市場基金風險的指標主要有（　　）。
            　　Ⅰ.投資組合平均剩余期限
            　　Ⅱ.投資組合的.期望收益
            　　Ⅲ.融資比例
            　　Ⅳ.浮動利率債券投資情況
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　答案解析：
            　　1.答案：B
            　　解析：《10年期國債期貨合約》實行持倉限額制度，具體規定包括：①進行投機交易的客戶某一合約在不同階段的單邊持倉限額規定包括，合約上市首日起，持倉限額為1000手；交割月份前一個月下旬的第一個交易日起，持倉限額為600手；交割月份第一個交易日起，持倉限額為300手。②進行投機交易的非期貨公司會員持倉限額由交易所另行規定。③某一合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。進行套期保值交易和套利交易的持倉按照交易所有關規定執行。
            　　2.答案：B
            　　解析：操作風險是指由于不完善或有問題的內部操作過程、人員、系統或外部事件而導致的直接或間接損失的風險。
            　　3.答案：C
            　　解析：重要法律法規的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經濟風險。而宏觀經濟風險屬于系統性風險。
            　　4.答案：A
            　　解析：風險管理策略，是指根據自身條件和外部環境，圍繞發展戰略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。風險管理的常用工具包括風險分散、風險對沖、風險轉移、風險規避和風險補償。
            　　5.答案：C
            　　解析：貨幣市場基金是指投資于貨幣市場上短期（一年以內，平均期限120天）有價證券的一種投資基金。用以反映貨幣市場基金風險的指標有：①投資組合平均剩余期限；②融資比例；③浮動利率債券投資情況。
            　　證券業從業人員資格考試試題 2
            　　2022年基金從業資格考試高頻考點練習題（考前必備）
            　　基金組織形式選擇的影響因素
            　　1、對于有限責任的公司型基金，投資者人數的最高限制是（ ）人。
            　　A. 10
            　　B. 20
            　　C. 50
            　　D. 200
            　　參考答案：C
            　　參考解析：目前，我國股權投資基金投資者人數限制如下： 公司型基金：有限公司不超過50人。
            　　2、修訂后的《合伙企業法》自2007年6月1日起施行，增加了（ ）企業這種新的合伙企業形式。
            　　A. 普通合伙
            　　B. 特殊普通合伙
            　　C. 有限合伙
            　　D. 特殊有限合伙
            　　參考答案：C
            　　參考解析：近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業形式，有限合伙是由普通合伙發展而來的一種合伙形式，將合伙人分為普通合伙人和有限合伙人，通過相應制度創新，能夠較好地適應股權投資基金運作。
            　　3、合伙協議未對合伙型股權投資基金利潤分配、虧損分擔作出約定的`，首先應由合伙人（ ）。
            　　A. 按照計劃出資比例分配、分擔
            　　B. 平均分配、分擔
            　　C. 協商決定
            　　D. 按照實繳出資比例分配、分擔
            　　參考答案：C
            　　參考解析：合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協議的約定辦理；合伙協議未約定或者約定不明確的，由合伙人協商決定；協商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔。
            　　募集機構的責任與義務
            　　1、募集機構及其從業人員不得從事（ ）等違法活動。
            　　A. 侵占基金財產和客戶資金
            　　B. 利用基金相關的未公開信息進行交易
            　　C. 以上都是
            　　D. 以上都不對
            　　參考答案：C
            　　參考解析：募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。
            　　2、基金管理人對基金投資者的資金進行基金投資管理，從募集階段開始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務，從原則上主要包括（ ）。
            　　Ⅰ 恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉
            　　Ⅱ 充分溝通，客觀描述
            　　Ⅲ 嚴格保密
            　　Ⅳ 建立安全保障制度
            　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D. Ⅱ、Ⅲ
            　　參考答案：C
            　　參考解析：基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務主要包括以下方面：①恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉；②充分溝通，客觀描述；③嚴格保密；④建立安全保障制度。
            　　3、基金募集過程中，募集機構應當（ ）。
            　　Ⅰ 恪盡職守
            　　Ⅱ 誠實守信
            　　Ⅲ 保守秘密
            　　Ⅳ 謹慎勤勉
            　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　參考答案：D
            　　參考解析：募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任。募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息嚴格保密，并確保基金相關的未公開信息不被用于進行非法交易等。
            　　證券業從業人員資格考試試題 3
            　　證券從業資格考試如何高效刷題?考前練習試題及答案
            　　選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分.
            　　（1） 資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的（ ）或者中國證監會認可的其他機構.
            　　A： 基金管理公司
            　　B： 信托公司
            　　C： 商業銀行
            　　D： 證券公司
            　　答案：C
            　　（2） 依照《證券投資基金法》的規定，下列不屬于基金托管人職責的是（ ）。
            　　A： 辦理基金份額的發售、申購、贖回、登記事宜
            　　B： 對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
            　　C： 安全保管基金財產
            　　D： 及時辦理基金清算、交割事宜
            　　答案：A
            　　（3） 下列關于國際債券的表述，不正確的是（ ）。
            　　A： 不存在匯率風險
            　　B： 國際債券資金來源廣.發行規模大
            　　C： 國際債券是一種跨國發行的債券.涉及兩個或兩個以上的國家
            　　D： 發行人發行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金
            　　答案：A
            　　（4） 中國人民銀行作為最后貸款人，在商業銀行資金不足時.向其發放貸款，因此是（ ）。
            　　A： 銀行的銀行
            　　B： 發行的銀行
            　　C： 結算的銀行
            　　D： 政府的'銀行
            　　答案：A
            　　（5） 外國債券的發行一般由（ ）的金融機構、證券公司承銷。
            　　A： 國際公司
            　　B： 投資者所在國
            　　C： 發行者所在國
            　　D： 發行地所在國
            　　答案：D
            　　（6）債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現投資收益，債券的這一特征稱之為（ ）。
            　　A： 收益性
            　　B： 安全性
            　　C： 流動性
            　　D： 償還性
            　　答案：C
            　　（7）金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動.這是金融衍生工具基本特征之一的（ ）。
            　　A： 聯動性
            　　B： 杠桿性
            　　C： 不確定性
            　　D： 跨期性
            　　答案：A
            　　（8） 相對其他類型的金融風險而言，（ ）的歷史信息和歷史數據的易得性較高。
            　　A： 市場風險
            　　B： 匯率風險
            　　C： 購買力風險
            　　D： 利率風險
            　　答案：A
            　　（9） 股票發行后股息率不再變動的優先股票，稱為（ ）。
            　　A： 參與型優先股票
            　　B： 股息率固定優先股票
            　　C： 固定利息優先股票
            　　D： 固定盈利優先股票
            　　答案：B
            　　（10） 以下不是保險相關要素的是（ ）。
            　　A： 保險合同
            　　B： 投保人
            　　C： 保險人
            　　D： 保險人親屬
            　　答案：D
            　　（11） 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（ ）。
            　　A： 30%～50%
            　　B： 20%～30%
            　　C： 50%～70%
            　　D： 10%～20%
            　　答案：C
            　　（12） 下列變量中.屬于金融宏觀調控操作目標的是（ ）。
            　　A： 存款準備金率
            　　B： 基礎貨幣
            　　C： 再貼現率
            　　D： 貨幣供給
            　　答案：B
            　　（13） 我國場外交易市場的功能不包括（ ）。
            　　A： 拓寬融資渠道.改善中小企業融資環境
            　　B： 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉讓的場所
            　　C： 提供風險分層的金融資產管理渠道
            　　D： 對上市公司進行監管
            　　答案：D
            　　（14） 銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向（ ）投資者。
            　　A： 企業
            　　B： 銀行和非銀行金融機構
            　　C： 個人
            　　D： 國外機構
            　　答案：B
            　　（15）下列關于風險管理策略的說法.正確的是（ ）。
            　　A：對于由相互獨立的多種資產組成的資產組合.只要組成的資產個數足夠多.其系統性風險就可以通過分散化的投資完全消除
            　　B：風險補償是指事前（損失發生以前）以風險承擔的價格補償
            　　C：風險轉移只能降低非系統性風險
            　　D：風險規避可分為保險規避和非保險規避
            　　答案：B
            　　（16） 基金管理公司最核心的一項業務是（ ）。
            　　A： 證券投資基金業務
            　　B： 受托資產管理業務
            　　C： 投資咨詢服務
            　　D： 證券經紀業務
            　　答案：A
            　　（17） 基金銷售機構受（ ）的委托，從事基金銷售活動。
            　　A： 基金管理人
            　　B： 基金托管人
            　　C： 基金發起人
            　　D： 基金份額持有人大會
            　　答案：A
            　　（18） 股票買賣印花稅最后由（ ）統一向征稅機關繳納。
            　　A： 中國結算公司
            　　B： 證券交易所
            　　C： 中國證監會
            　　D： 證券公司
            　　答案：A
            　　（19） 按照交易對象劃分，（ ）交易屬于股票交易。
            　　A： 可轉換債券
            　　B： B股
            　　C： 分離交易的可轉換債券
            　　D： ETF
            　　答案：B
            　　（20） 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（ ）。
            　　A： 信用風險
            　　B： 結算風險
            　　C： 市場風險
            　　D： 操作風險
            　　答案：A
            　　（21） 價值型股票基金與成長型股票基金相比（ ）。
            　　A： 投資風險相對較低
            　　B： 投資風險一樣
            　　C： 投資風險相對較高
            　　D： 投資風險高低無法比較
            　　答案：A
            　　（22） 下列股票發行監管制度中，行政干預色彩最濃的是（ ）。
            　　A： 審批制
            　　B： 注冊制
            　　C： 備案制
            　　D： 核準制
            　　答案：A
            　　（23） 下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是（ ）。
            　　A： 定期存款單的遠期合約
            　　B： 遠期匯率協議
            　　C： 遠期利率協議
            　　D： 單個股票的遠期合約
            　　答案：A
            　　（24） 在我國，為證券交易提供清算、交收和過戶服務的法人機構是（ ）。
            　　A： 財務公司
            　　B： 投資銀行
            　　C： 證券登記結算公司
            　　D： 金融資產管理公司
            　　答案：C
            　　（25） 以下關于我國銀行間債券市場非金融企業債券融資工具的說法，錯誤的是（ ）。
            　　A： 由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級
            　　B： 由金融機構承銷
            　　C： 在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算
            　　D： 在證券交易所交易
            　　答案：D
            　　證券業從業人員資格考試試題 4
            　　2019年初級經濟師《工商管理》章節練習題
            　　《工商企業及其管理概論》練習題
            　　1.現代企業制度的核心是(　)。
            　　A.企業產權制度
            　　B.有限責任制度
            　　C.現代公司制度
            　　D.科學管理制度
            　　正確答案:A
            　　2.企業最主要的特征是(　)。
            　　A.社會性和獨立性
            　　B.經濟性和社會性
            　　C.經濟性和盈利性
            　　D.社會性和盈利性
            　　正確答案:B
            　　3.關于公司制企業的下列說法，不正確的是(　)。
            　　A.由自然人和法人依法出資組成
            　　B.獨立對自己經營的財產享有民事權利，承擔民事責任
            　　C.有自己的名稱和固定的場所
            　　D.公司的法人代表對公司債務承擔全部責任
            　　正確答案:D
            　　4.企業經營的雙重目標是(　)。
            　　A.經濟利益和政治利益
            　　B.獲得利潤和滿足社會需求
            　　C.企業規模擴張和內部結構優化
            　　D.企業利益最大化和員工工資增長
            　　正確答案:B
            　　5.工商企業管理的首要職能是(　)。
            　　A.計劃
            　　B.預測
            　　C.組織
            　　D.協調
            　　正確答案:A
            　　6.企業的時間、產量、看管設備定額屬于(　)。
            　　A.物資定額
            　　B.生產組織定額
            　　C.勞動定額
            　　D.設備定額
            　　正確答案:C
            　　7.為了編制設備修理計劃而制定的有關標準稱為(　)
            　　A.設備設計定額
            　　B.設備利用定額
            　　C.設備維修定額
            　　D.設備壽命定額
            　　正確答案:C
            　　8.現代企業制度的核心是（ ）。
            　　A.企業產權制度
            　　B.有限責任制度
            　　C.現代公司制度
            　　D.科學管理制度
            　　正確答案:A
            　　解析:
            　　9.企業最主要的.特征是（ ）。
            　　A.社會性和獨立性
            　　B.經濟性和社會性
            　　C.經濟性和盈利性
            　　D.社會性和盈利性
            　　正確答案:B
            　　解析:
            　　10.下列關于公司制企業的說法，不正確的是（ ）。
            　　A.由自然人或法人依法出資組成
            　　B.獨立對自己經營的財產享有民事權利，承擔民事責任
            　　C.有自己的名稱和活動的場所
            　　D.公司的法人代表對公司債務承擔全部責任
            　　正確答案:D
            　　11.企業經營的雙重目標是（ ）。
            　　A.經濟利益和政治利益
            　　B.獲得利潤和滿足社會需求
            　　C.企業規模擴張和內部結構優化
            　　D.企業利益最大化和員工工資增長
            　　正確答案:B
            　　解析:
            　　12.工商企業管理的首要職能是（ ）。
            　　A.計劃
            　　B.預測
            　　C.組織
            　　D.協調
            　　正確答案:A
            　　解析:
            　　13.企業的設備看管定額屬于（ ）。
            　　A.物資定額
            　　B.生產組織定額
            　　C.勞動定額
            　　D.設備定額
            　　正確答案:C
            　　解析:
            　　14.為了編制設備修理計劃而制定的有關標準稱為（ ）。
            　　A.設備設計定額
            　　B.設備利用定額
            　　C.設備維修定額
            　　D.設備壽命定額
            　　正確答案:C
            　　解析:
            　　15.現代工商企業發展所經歷的階段有(　)。
            　　A.原始社會的手工作坊
            　　B.原始社會的家庭作坊
            　　C.手工生產時期
            　　D.工廠生產時期
            　　E.企業生產時期
            　　正確答案:C,D,E
            　　16.下列關于企業形成的說法中，正確的是()。
            　　A.企業的產生是社會分工發展的必然產物
            　　B.企業可以節約部分市場交易費用
            　　C.企業配置資源比單純依靠市場方式進行資源配置更有效率
            　　D.企業是生產力的表現形式
            　　E.企業是協作勞動的一種組織方式
            　　正確答案:A,B,C,E
            　　17.下列各項中，屬于工商企業管理基礎工作內容的是(　)。
            　　A.標準化工作
            　　B.定額工作
            　　C.戰略制定
            　　D.計量工作
            　　E.職業培訓
            　　正確答案:A,B,D,E
            　　18.企業標準化工作內容包括(　)。
            　　A.技術標準
            　　B.管理標準
            　　C.工作標準
            　　D.考核標準
            　　E.產品標準
            　　正確答案:A,B,C
            　　19.現代工商企業發展所經歷的階段有（ ）。
            　　A.原始社會的手工業作坊
            　　B.原始社會的家庭作坊
            　　C.手工生產時期
            　　D.工廠生產時期
            　　E.企業生產時期
            　　正確答案:C,D,E
            　　20.下列關于企業形成的說法，正確的有（ ）。
            　　A.企業的產生是社會分工發展的必然產物
            　　B.企業可以節約部分市場交易費用
            　　C.企業配置資源比單純依靠市場進行資源配置更有效
            　　D.企業是生產力的表現形式
            　　E.企業是協作勞動的一種組織方式
            　　正確答案:A,B,C,E
            　　21.下列屬于工商企業管理基礎工作內容的有（ ）。
            　　A.標準化工作
            　　B.定額工作
            　　C.戰略制定
            　　D.計量工作
            　　E.職業培訓
            　　正確答案:A,B,D,E
            　　22.企業標準化工作內容包括（ ）。
            　　A.技術標準
            　　B.管理標準
            　　C.工作標準
            　　D.考核標準
            　　E.產品標準
            　　正確答案:A,B,C
            　　證券業從業人員資格考試試題 5
            　　2022年11月證券從業資格考試最新考前模擬試題
            　　我國商業銀行債券不包括（ ）。
            　　A： 在全國銀行間債券市場發行的金融債券
            　　B： 商業銀行混合資本債券
            　　C： 商業銀行委托信托投資公司發行的信托產品
            　　D： 商業銀行次級債券
            　　答案：C
            　　貨幣政策是中央銀行為實現特定經濟目標而采取的各種方針、政策、措施的總稱。關于貨幣政策基本特征的說法，錯誤的是（ ）。
            　　A： 貨幣政策是宏觀經濟政策
            　　B： 貨幣政策是調節社會總供給的政策
            　　C： 貨幣政策主要是間接調控政策
            　　D： 貨幣政策是長期連續的經濟政策
            　　答案：B
            　　以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具屬于（ ）。
            　　A： 利率衍生工具
            　　B： 信用衍生工具
            　　C： 貨幣衍生工具
            　　D： 股權類產品的衍生工具
            　　答案：B
            　　申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構。要求有（ ）
            　　萬元人民幣以上的注冊資本。
            　　A： 300
            　　B： 500
            　　C： 100
            　　D： 200
            　　答案：C
            　　以下選項中，不屬于銀行間債券市場參與者的是（ ）。
            　　A： 中央銀行
            　　B： 可經營人民幣業務的外國銀行分行
            　　C： 非銀行金融機構
            　　D： 非金融機構
            　　答案：A
            　　假定金融機構的法定準備金率為20%，超額準備金率為2%，現金漏損率為3%，則存款乘數為（ ）。
            　　A： 4.00
            　　B： 4.12
            　　C： 5.00
            　　D： 20.00
            　　答案：A
            　　適用于融資租賃交易的租賃物是（ ）。
            　　A： 固定資產
            　　B： 流動資產
            　　C： 商品
            　　D： 產品
            　　答案：A
            　　金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種（ ）。
            　　A： 有資產的結算制度
            　　B： 無資產的結算制度
            　　C： 無負債的結算制度
            　　D： 有負債的結算制度
            　　答案：C
            　　股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（ ）。
            　　A： 清算資金
            　　B： 資產價值
            　　C： 賬面價值
            　　D： 實際價值
            　　答案：D
            　　股票最基本的特征是（ ）。
            　　A： 參與性
            　　B： 流動性
            　　C： 收益性
            　　D： 風險性
            　　答案：C
            　　基金年度報告的編制者和披露義務人是（ ）。
            　　A： 基金托管人
            　　B： 基金管理人
            　　C： 基金發起人
            　　D： 基金份額持有人
            　　答案：B
            　　通常.加權股價指數是以樣本股票（ ）為權數加以計算。
            　　A： 基期價格
            　　B： 發行量或成交量
            　　C： 等同權重
            　　D： 計算期價格
            　　答案：B
            　　對于事先已確定發行條款的國債.我國采取（ ）方式發行。
            　　A： 行政分配
            　　B： 公開招標
            　　C： 銀行發售
            　　D： 承購包銷
            　　答案：D
            　　“S股”是指注冊地在我國內地、上市地在（ ）的外資股。
            　　A： 新加坡
            　　B： 我國香港
            　　C： 紐約
            　　D： 倫敦
            　　答案：A
            　　契約型基金是基于（ ）組織起來的代理投資方式。
            　　A： 公約原理
            　　B： 信托原理
            　　C： 代理原理
            　　D： 委托原理
            　　答案：B
            　　下列關于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（ ）。
            　　A： 通過證券公司進行委托買賣
            　　B： 在證券交易所上市交易
            　　C： 交易費用包括申購和贖回費用
            　　D： 基金份額總額不因交易而變化
            　　答案：C
            　　根據我國現行有關制度的規定，過戶費屬于（ ）的收入。
            　　A： 國家稅收部門
            　　B： 證券公司
            　　C： 中國結算公司
            　　D： 證券交易所
            　　答案：C
            　　資信評級機構從事對公司債券的資信評級業務，應當向（ ）
            　　申請取得證券評級業務許可。
            　　A： 中國證監會
            　　B： 中國證券業協會
            　　C： 中國銀監會
            　　D： 財政部
            　　答案：A
            　　下列關于ETF的申購和贖回的.說法，錯誤的是（ ）。
            　　A： ETF的基金管理人可以采用網上和網下兩種方式發售基金份額
            　　B： 投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
            　　C： 投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
            　　D：投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金。贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額
            　　答案：B
            　　通常在每個交易日公布基金份額資產凈值的基金是（ ）。
            　　A： 開放式基金
            　　B： 封閉式基金
            　　C： 社保基金
            　　D： 企業年金
            　　答案：A
            　　為報價系統參與人提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺的是（ ）。
            　　A： 機構間私募產品報價與服務系統
            　　B： 機構問公募產品報價與服務系統
            　　C： 全國中小企業股份轉讓系統
            　　D： 區域性股權交易市場
            　　答案：A
            　　關于證券發行市場論述錯誤的是（ ）
            　　A： 證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場
            　　B： 證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所
            　　C： 證券發行市場通常有固定場所
            　　D： 證券發行市場是交易市場的基礎和前提
            　　答案：C
            　　公開發行企業債券必須符合法律規定，下列敘述錯誤的是（ ）。
            　　A： 最近3年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付債券1年的利息
            　　B： 累計債券余額不超過發行人凈資產的60%
            　　C： 債券的利率由企業根據市場情況確定，但不得超過國務院限定的利率水平
            　　D： 已發行的企業債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態
            　　答案：B
            　　保薦制度不包括（ ）。
            　　A： 建立獨立董事制度
            　　B： 明確保薦期限
            　　C： 確立保薦責任
            　　D： 建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
            　　答案：A
            　　債券的發行價格高于面值稱為（ ）。
            　　A： 平價發行
            　　B： 溢價發行
            　　C： 折價發行
            　　D： 超賣發行
            　　答案：B
            　　證券業從業人員資格考試試題 6
            　　2022年證券從業資格考試《證券交易》知識點分析及練習題
            　　證券賬戶和證券托管
            　　一、證券賬戶管理
            　　證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
            　　在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。（　　）
            　　【參考答案】×
            　　【解析】證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
            　　開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。
            　　中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。
            　　開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
            　　（一）證券賬戶的種類
            　　一是按照交易場所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
            　　二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶。
            　　1.人民幣普通股票賬戶
            　　人民幣普通股票賬戶也就是A股賬戶，其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。
            　　A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。
            　　A股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。
            　　2.人民幣特種股票賬戶
            　　人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。
            　　B股賬戶按持有人可以分為：境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
            　　3.證券投資基金賬戶
            　　證券投資基金賬戶是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
            　　（二）開立證券賬戶的基本原則
            　　1.合法性
            　　合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的'自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規規定不準許開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶。
            　　《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。
            　　在開立證券賬戶的基本原則中，（　　）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
            　　A.真實性
            　　B.合法性
            　　C.規范性
            　　D.一致性
            　　【參考答案】B
            　　【解析】在開立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規不準開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶。
            　　2.真實性
            　　真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。
            　　（三）證券賬戶開立流程和規定
            　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司直接受理。這類特殊法人機構投資者需要前往中國結算上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續。
            　　自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。目前多數證券公司營業部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結算公司為投資者開立證券賬戶。
            　　目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
            　　上海證券賬戶當日開立，（　　）日生效。
            　　A.T
            　　B.T+1
            　　C.T+2
            　　D.T+3
            　　【參考答案】B
            　　【解析】目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
            　　（四）證券賬戶管理的其他內容
            　　投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結算公司上海分公司和深圳分公司開戶代理機構申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。證券賬戶持有人也可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關內容。
            　　所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個階段。
            　　一、開戶
            　　開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。
            　　證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況。資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。
            　　二、委托
            　　投資者需要通過經紀商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。
            　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。
            　　目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
            　　目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（　　）方式。
            　　A.口頭報價
            　　B.書面報價
            　　C.電腦報價
            　　D.傳真報價
            　　【參考答案】C
            　　【解析】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
            　　三、成交
            　　證券交易所交易系統主機接受申報后，要根據訂單的成交規則進行撮合配對。
            　　1.在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。
            　　2.訂單匹配的原則，我國采用價格優先和時間優先原則。
            　　按照我國證券交易所的現行規定，證券交易的競價原則是（　　）。
            　　A.時間優先、數量優先
            　　B.價格優先、數量優先
            　　C.價格優先、客戶優先
            　　D.價格優先、時間優先
            　　【參考答案】C
            　　【解析】證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時應該做到：在交易市場買賣證券均必須公開申報競價；在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素；在同時接受兩介以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。
            　　四、結算
            　　證券交易成交后，首先需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算，這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。
            　　清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應資金由買方向賣方轉移，這一過程屬于交收。
            　　證券業從業人員資格考試試題 7
            　　2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考前練習題
            　　中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行（　　）管理。
            　　A.自律
            　　B.監督
            　　C.備案
            　　D.審批
            　　答案：A
            　　解析：中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起20 Et內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業協會備案，并通過中國證券業協會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。
            　　在全國股份轉讓系統從事推薦業務的主辦券商，應當具備（　　）。
            　　A.證券投資咨詢業務資格
            　　B.證券經紀業務資格
            　　C.證券自營業務資格
            　　D.證券承銷與保薦業務資格
            　　答案：D
            　　解析：申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務的，要具備證券承銷與保薦業務資格；申請從事經紀業務的，要具有證券經紀業務資格；申請從事做市業務的，要具有證券自營、業務資格。
            　　（　　）年7月，深圳證券交易所正式開業。
            　　A.1992
            　　B.1990
            　　C.1993
            　　D.1991
            　　答案：D
            　　解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業，在開業前曾經歷了7個月的試營業。在試營業時期，深圳證券交易所上市的股票僅深安達A一只，即今天的北大高科。
            　　根據（　　）的明確規定，證券公司是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體。
            　　A.《證券投資基金法》
            　　B.《證券法》
            　　C.《證券公司監督管理辦法》
            　　D.《公司法》
            　　答案：B
            　　解析：根據《證券法》規定，證券公司根據投資者的委托，按照證券交易規則提出交易申報，參與證券交易所場內的集中交易，并根據成交結果承擔相應的清算交收責任；證券登記結算機構根據成交結果，按照清算交收規則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續。
            　　在證券結算中，（　　）是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金余額進行交付。
            　　A.差額結算
            　　B.凈額結算
            　　C.實時結算
            　　D.金額結算
            　　答案：B
            　　解析：證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。其中，凈額結算是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。
            　　二、組合型選擇題（以下備選項中只有一項符合題目要求）
            　　一般來說，參與證券投資的經營性金融機構有（　　）等。
            　　I.證券經營機構 Ⅱ.保險經營機構
            　　Ⅲ.中央銀行 Ⅳ.銀行業金融機構
            　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　答案：C
            　　解析：參與證券投資的政府機構主要指中央銀行，參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構以及其他金融機構等。
            　　可以在證券交易所掛牌交易的證券、除了股票以外，還有（　　）。
            　　I.基金 Ⅱ.國債 Ⅲ.公司債 Ⅳ.權證
            　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ
            　　C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　答案：D
            　　解析：在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權證和經中國證監會批準的其他交易品種。
            　　根據不同的投資者對風險的不同態度，理論上可以將投資者分為以下類型（　　）。
            　　I.風險偏好型 Ⅱ.風險中立型
            　　Ⅲ.風險模糊型 Ⅳ.風險回避型
            　　A.I、Ⅱ、Ⅲ
            　　B.I、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.I、Ⅱ、Ⅳ
            　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　答案：C
            　　解析：不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型三種類型。實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
            　　證券公司是證券市場投資服務的提供者，其中為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務有（　　）。
            　　I.證券發行 Ⅱ.上市保薦
            　　Ⅲ.代理證券買賣 Ⅳ.資金存取
            　　A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ
            　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ
            　　答案：D
            　　解析：證券公司是證券市場重要的中介機構，在證券市場的運作中發揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務，如證券發行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等；另一方面，證券公司也是 證券市場重要的機構投資者。
            　　證券服務機構包括（　　）等從事證券服務業務的機構。
            　　I.資信評級機構 Ⅱ.投資評級機構
            　　Ⅲ.資產評估機構 Ⅳ.財務評估機構
            　　A.I、III
            　　B.Ⅱ、III
            　　C.I、Ⅱ
            　　D.Ⅱ、IV
            　　答案：A
            　　解析：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、證券金融公司、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業務的機構。
            　　根據《證券公司合規管理試行規定》，證券公司合規總監的職責包括（　　）。
            　　I.組織合規培訓
            　　Ⅱ.處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報
            　　Ⅲ.組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度
            　　Ⅳ.負責公司的法律訴訟
            　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV
            　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　答案：A
            　　解析：合規總監應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規咨詢、組織合規培訓，處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。
            　　設立證券公司需要符合的條件有（　　）。
            　　I.有與公司經營業務范圍相應的注冊資本
            　　Ⅱ.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好
            　　Ⅲ.有完善的風險管理和內部控制制度
            　　Ⅳ.董事、監事、高級管理人員具備任職資格
            　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、IV
            　　C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　答案：D
            　　解析：設立證券公司需要符合以下條件：①對公司章程的要求；②對證券公司主要股東持續經營能力和凈資產的要求；③與公司經營業務范圍相應的注冊資本；④公司的董事、監事和高級管理人員具有證券從業資格和勝任能力；⑤公司具有完善的風險管理與 內部控制制度以及其他要求。
            　　我國《證券法》規定，證券公司的.自營業務必須使用（　　）。
            　　I.自有資金 Ⅱ.客戶交易結算資金
            　　Ⅲ.客戶保證金 Ⅳ.依法籌集的資金
            　　A.I、Ⅳ
            　　B.Ⅱ、Ⅲ
            　　C.I、Ⅱ
            　　D.Ⅱ、Ⅳ
            　　答案：A
            　　解析：證券自營業務是證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣各類證券，以獲取盈利的行為。
            　　下列說法中，錯誤的有（　　）。
            　　I.證券公司減少注冊資本，必須經過中國證監會批準
            　　Ⅱ.證券公司變更持有3%以上股權的股東，必須經過中國證監會批準
            　　Ⅲ.證券公司停業、解散，必須經過中國證監會批準
            　　Ⅳ.證券公司在境外設立證券經營機構，不需經過中國證監會批準
            　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
            　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
            　　答案：D
            　　解析：Ⅱ項，證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，必須經證券監督管理機構批準；Ⅳ項，證券公司在境外設立證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準。
            　　證券交易所的組織形式大致可以分為（　　）。
            　　I.公司制 Ⅱ.會員制
            　　Ⅲ.經紀制 Ⅳ.混合制
            　　A.Ⅲ、Ⅳ
            　　B.I、Ⅱ
            　　C.Ⅱ、III、IV
            　　D.I、Ⅳ
            　　答案：B
            　　解析：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。公司制的證券交 易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體；會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。
            　　下列有關證券交易所特征的表述，正確的有（　　）。
            　　I.一般投資者可以直接進入交易所買賣證券
            　　Ⅱ.有固定的交易場所和交易時間
            　　Ⅲ.通過公開競價的方式決定交易價格
            　　Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
            　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.I、Ⅱ、IV 、III、IV
            　　答案：D
            　　解析：I項，參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。
            　　關于結算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有（　　）。
            　　I.證券公司參與結算應當按規定取得結算參與人資格，并開立結算賬戶
            　　Ⅱ.結算系統參與人停止資金結算業務后，應結清與證券登記結算公司的債權、債務后，申請撤銷結算賬戶
            　　Ⅲ.結算系統參與人名稱或其結算賬戶，清算路徑內容發生變更時，需重新開立新的結算賬戶
            　　Ⅳ.結算系統參與人應當在證券登記結算公司開立兩個結算賬戶，一個資金交收賬戶，一個指定收款賬戶
            　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　答案：C
            　　解析：Ⅲ項，結算系統參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發生變更時，需及時在 中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續，結算系統參與人停止資金結算業務后，應向中國結算公司提出撤銷其結算賬戶的申請。
            　　證券業從業人員行為準則要求從業人員（　　）。
            　　I.不得損害所在機構的合法權益
            　　Ⅱ.不得在經紀業務中接受客戶的全權委托
            　　Ⅲ.不得從事與其履行職責有利益沖突的業務
            　　Ⅳ.不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券
            　　A.I、Ⅲ B.Ⅱ、III
            　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　答案：D
            　　解析：I、Ⅲ兩項為從業人員一般性禁止行為；II、IV兩項為證券公司的從業人員特定禁止行為。
            　　證券投資者保護基金的資金運用限于（　　）等形式。
            　　I.購買國債 Ⅱ.銀行存款
            　　Ⅲ.購買中央銀行債券 Ⅳ.購買股票
            　　A.I、Ⅱ、Ⅲ
            　　B.I、Ⅲ、IV
            　　C.I、Ⅱ、IV
            　　III、IV
            　　答案：A
            　　解析：保護基金公司應依法合規運作，按照安全、穩健的原則運用基金資產，并接受中 國證監會等相關部委的監督。基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券 （包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用 形式。
            　　中國證券登記結算公司為證券交易提供集中（　　）服務。
            　　I.經紀 Ⅱ.存管 Ⅲ.登記 Ⅳ.結算
            　　A.I、Ⅱ、Ⅲ
            　　B.I、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.I、Ⅱ、Ⅳ
            　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　答案：D
            　　解析：中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結算業務全部由中國證券登記結算 有限責任公司承接，中國證券登記結算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的 存管、清算和登記服務。
            　　證券業從業人員資格考試試題 8
            　　2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考前模擬試題
            　　根據（ ）劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場等。【2018年9月真題】
            　　A. 品種結構
            　　B. 交易場所結構
            　　C. 效率結構
            　　D. 層次結構
            　　【答案】A
            　　【考點】資本市場的分層特性及其內在邏輯（2）
            　　【解析】按照所交易產品品種的不同，可以將資本市場劃分為股票市場、債券市場、衍生品證券市場和基金市場。
            　　我國創業板正式啟動的時間是（ ）。【2018年5月真題】
            　　A.2011年
            　　B. 2009年
            　　C. 2012年
            　　D. 2010年
            　　【答案】B
            　　【考點】場內市場（10）
            　　【解析】經國務院同意、中國證監會批準，我國創業板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。
            　　下列市場中，屬于我國證券市場主板市場的是（ ）。【2018年3月真題】
            　　A. 銀行間債券市場
            　　B. 深圳證券交易所創業板
            　　C.全國中小企業股份轉讓系統
            　　D. 深圳證券交易所中小板
            　　【答案】D
            　　【考點】場內市場（10）
            　　【解析】2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意，深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊。
            　　全國中小企業股份轉讓系統又被稱為（ ）。【2016年10月真題】
            　　A. 創業板
            　　B. 新三板
            　　C. 中小企業板
            　　D. 二板
            　　【答案】B
            　　【考點】場內市場（10）
            　　【解析】全國中小企業股份轉讓系統，又被稱為“新三板”，成立于2012年9月20日，主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。創業板市場又被稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場。
            　　上海證券交易所成立于（ ）年。【2016年7月真題】
            　　A. 1990
            　　B. 1992
            　　C. 1991
            　　D.1989
            　　【答案】A
            　　【考點】場內市場（10）
            　　【解析】上海證券交易所于1990年12月19日正式營業；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業。
            　　金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的國際資金流動被稱為）。【2019年3月真題】
            　　A.投機性資金流動
            　　B.保值性資金流動
            　　C.盈利性資金流動
            　　D.國際間接投資
            　　【答案】B
            　　【解析】保值性資金的流動又被稱為避險性資金流動或資本外逃，它是指金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的短期資金流動。資本外逃主要在政治形勢動蕩、經濟形勢惡化、國際收支失衡以及貨幣貶值等情況下發生，而一國宣布實施外匯管制、對資金外流進行限制或增加資金外流的稅負，也有可能引起大量的資本外逃。
            　　世界上第一個股票交易所位于（ ）。【2018年12月真題】
            　　A.安特衛普
            　　B.倫敦
            　　C.費城
            　　D.阿姆斯特丹
            　　【答案】D
            　　【解析】1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創建了世界上最早的證券交易所一阿姆斯特丹證券交易所。
            　　1929~1933年，資本主義國家爆發了嚴重的經濟危機，導致美國證券業和銀行業走向（ ）。【2018年10月真題】
            　　A.同業經營
            　　B.混業經營
            　　C.分業經營
            　　D.交叉經營
            　　【答案】c
            　　【解析）1929~1933年大危機之后，美國國會通過了《格拉斯-斯蒂格爾法案》，確立了商業銀行與投資銀行分業經營的格局。隨之而來的，是針對行業或功能設置的監管機構。1993年開始全面整頓金融秩序，規定銀行不得從事證券業經營。1998年頒布了《證券法》，進一步明確了金融機構分業經營原則。
            　　布雷頓森林協議的其中一個成果是將（ ）與黃金掛鉤。【2018年5月真題】
            　　A.歐元
            　　B.英鎊
            　　C.美元
            　　D.日元
            　　【答案】C
            　　【解析】布雷頓森林會議宣布成立國際復興開發銀行（世界銀行前身）和國際貨幣基金組織兩大機構，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣，紐約成為世界金融中心。
            　　關于股票的.交易，下列表述錯誤的是（ ）。【2018年3月真題】
            　　A.股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
            　　B.股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動
            　　C.股票交易必須在證券交易所中進行
            　　D.股票在上市交易后，可以暫停上市交易
            　　【答案】C
            　　【解析】股票交易是證券交易的主要種類，即是以股票為對象進行的流通轉讓活動。股票交易不一定要在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。證券交易所中通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。
            　　證券業從業人員資格考試試題 9
            　　2022年證券從業資格考試考前練習試題
            　　1.資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進行，則屬于、（　　）。
            　　A.直接融資
            　　B.上市融資
            　　C.發債融資
            　　D.間接融資
            　　答案：A
            　　解析：直接融資，是指在沒有金融中介機構介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的場所，即為直接融資市場，也稱為證券市場。
            　　2.若以（　　）為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。
            　　A.銀行貸款
            　　B.境外融資
            　　C.間接融資
            　　D.直接融資
            　　答案：D
            　　解析：若以直接融資為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位；若以間接融資為主，則中長期信貸市場居于核心地位。
            　　3.以下債券信用風險最小的是（　　）。
            　　A.長期金融債券
            　　B.短期公司債券
            　　C.短期金融債券
            　　D.國庫券
            　　答案：D
            　　解析：政府債券的信用風險最低，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險從低到高依次排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。國庫券屬于政府債券的一種。
            　　4.用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構是（　　）。
            　　A.機構投資者
            　　B.投資銀行
            　　C.投資公司
            　　D.證券公司
            　　答案：A
            　　解析：一般來講，機構投資者是指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準設立的機構。從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。
            　　5.國內基金管理公司通過募集基金投資國外證券的稱為（　　）。
            　　A.QDII
            　　B.QFII
            　　C.OTC
            　　D.FICC
            　　答案：A
            　　解析：合格境內機構投資者（QDII），是指符合《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，經中國證監會批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產組合方式進行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經營機構。
            　　6.政府機構進行證券投資的主要目的是進行宏觀調控和（　　）。
            　　A.獲取利息
            　　B.獲取資本收益
            　　C.調劑資金余缺
            　　D.獲取投資回報
            　　答案：C
            　　解析：機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。
            　　7.目前，中國城鎮職工養老保險基金實行社會統籌與個人賬戶相結合的`制度，個人和企業分別按職工本人上年度工資總和的（　　）繳納保險費。
            　　A.8%和20%
            　　B.5%和25%
            　　C.5%和20%
            　　D.10%和20%
            　　答案：A
            　　解析：職工基本養老保險是社會保險中的一個險種。職工基本養老保險的繳納比例是：職工所在企業繳納20%，職工個人承擔8%。
            　　8.對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當客戶取出證券交易結算資金時，下列闡述正確的是（　　）。
            　　A.如校驗通過，指定商業銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結算資金
            　　B.指定商業銀行系統根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易
            　　C.客戶可以通過匯款的方式轉入其在指定商業銀行開立的同名銀行結算賬戶
            　　D.客戶可以通過指定商業銀行與證券公司聯網系統獲取交易所對客戶取出資金的校驗結果
            　　答案：B
            　　解析：客戶證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在存管銀行開立的同名銀行結算賬戶，再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉。存管銀行系統根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易，通過存管銀行與證券公司聯網系統獲取證券公司對客戶取出資金的校驗結果。如雙方校驗通過，存管銀行將減少客戶管理賬戶余額和證券公司客戶交易結算資金匯總賬戶余額，相應增加客戶銀行結算賬戶余額，證券公司同步更新客戶管理賬戶對應的資金賬戶余額。
            　　9.2011年12月16日，中國證監會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯合發布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》，開啟了（　　）的試點。
            　　A.RQFII
            　　B.QFII
            　　C.QDII
            　　D.ETF
            　　答案：A
            　　解析：2011年12月16日，中國證監會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯合發布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》，開啟了人民幣合格境外投資者（RQFII）的試點。經審批的境內基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運用在香港募集的人民幣資金投資境內證券市場。
            　　10.日本《金融商品法》規定，禁止中介機構勸誘（　　）歲以上的人士從事期貨交易。
            　　A.70
            　　B.65
            　　C.75
            　　D.60
            　　答案：C
            　　解析：出于保護投資者尤其是中小投資者的利益，大多數國家和地區的政府監管機構、行業自律組織以及金融企業不同程度地對投資者適當性問題作出了硬性規定或者原則性指引。例如日本的《金融商品法》規定，禁止中介機構勸誘75歲以上的人士從事期貨交易。
            　　11.在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（　　）。
            　　A.證券投資者
            　　B.證券中介機構
            　　C.監管部門
            　　D.證券發行人
            　　答案：A
            　　解析：證券投資者既是證券市場上資金的提供方，也是證券的需求方，他們通過短期或長期的證券投資行為，達到獲取一定股息和利息的目的。
            　　12.下列各類機構中，（　　）可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控。
            　　A.中央銀行
            　　B.商業銀行
            　　C.保險公司
            　　D.證券公司
            　　答案：A
            　　解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。
            　　13.企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業年金基金財產凈值的（　　）。
            　　A.30% B.20%
            　　C.40% D.10%
            　　答案：A
            　　解析：根據《關于擴大企業年金基金投資范圍的通知》，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于30%）、股票型養老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的30%。
            　　14.證券投資者可分為（　　）兩大類。
            　　A.政府機構和金融機構
            　　B.機構投資者和個人投資者
            　　C.合格境外投資者和合格境內投資者
            　　D.企事業法人和各類基金
            　　答案：B
            　　解析：證券投資者主要分為機構投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構和企業、事業單位、社會團體等。個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。
            　　15.我國《證券法》正式頒布的時間是（　　）。
            　　A.1999年3月
            　　B.1998年3月
            　　C.1998年9月
            　　D.1998年12月
            　　答案：D
            　　解析：1998年12月，我國頒布了《中華人民共和國證券法》。依據《證券法》規定，證券公司實行分類管理，分為經紀類和綜合類證券公司。
            　　16.在轉融通業務中，（　　）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業務的經營活動。
            　　A.證券公司
            　　B.證券登記結算公司
            　　C.證券交易所
            　　D.證券市場投資者
            　　答案：A
            　　解析：轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。
            　　17.證券公司中間介紹業務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與（　　）買賣并提供相關服務的業務活動。
            　　A.證券
            　　B.股票
            　　C.期貨
            　　D.基金
            　　答案：C
            　　解析：證券公司中間介紹業務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。
            　　18.注冊會計師申請證券許可證，需要取得注冊會計師證件（　　）年以上。
            　　A.4
            　　B.1
            　　C.3
            　　D.2
            　　答案：B
            　　解析：根據《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》第五條，注冊會計師申請證券許可證，需取得注冊會計師證書1年以上。
            　　19.在合規管理制度中，（　　）制度是防范洗錢活動的基礎性工作。
            　　A.可疑交易報告
            　　B.客戶身份識別
            　　B.大額交易報告
            　　D.交易記錄保存
            　　答案：B
            　　解析：客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度是反洗錢工作的三項基本制度。其中，客戶身份識別制度是防范洗錢活動的基礎性工作。
            　　20.資信評級機構和資產評估機構均屬于（　　）機構。
            　　A.證券服務
            　　B.投資咨詢
            　　C.資產管理
            　　D.證券代理
            　　答案：A
            　　解析：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要包括律師事務所、會計師事務所、投資咨詢機構、資信評級機構、資產評估機構、證券金融公司等。
            　　證券業從業人員資格考試試題 10
            　　2022年證券從業資格考試組合型選擇題考前模擬練習
            　　
            　　《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括（ ）。
            　　Ⅰ.政策風險
            　　Ⅱ.市場風險
            　　Ⅲ.系統風險
            　　Ⅳ.違約風險
            　　A.Ⅰ、Ⅱ
            　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險（Ⅰ項正確）、市場風險（Ⅱ項正確）、違約風險（Ⅳ項正確）、系統風險（Ⅲ項正確）等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。
            　　下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是（ ）。
            　　Ⅰ.證券公司的從業人員
            　　Ⅱ.保險公司的從業人員
            　　Ⅲ.期貨經紀公司的從業人員
            　　Ⅳ.基金管理公司的從業人員
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　正確答案：A
            　　答案解析：選項A正確：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確），利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的'證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
            　　經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是（ ）。
            　　Ⅰ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司
            　　Ⅱ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構
            　　Ⅲ.會計師事務所
            　　Ⅳ.律師事務所
            　　A.Ⅰ、Ⅱ
            　　B.Ⅱ、Ⅲ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅲ
            　　正確答案：A
            　　我國《公司法》所稱的高級管理人員是指（ ）。
            　　Ⅰ.公司的經理
            　　Ⅱ.公司的副經理
            　　Ⅲ.公司的財務負責人
            　　Ⅳ.上市公司董事會秘書
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：根據《中華人民共和國公司法》的規定，高級管理人員是指公司的經理（Ⅰ項正確）、副經理（Ⅱ項正確）、財務負責人（Ⅲ項正確），上市公司董事會秘書（Ⅳ項正確）和公司章程規定的其他人員。
            　　經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是（ ）。
            　　Ⅰ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司
            　　Ⅱ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構
            　　Ⅲ.會計師事務所
            　　Ⅳ.律師事務所
            　　A.Ⅰ、Ⅱ
            　　B.Ⅱ、Ⅲ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅲ
            　　正確答案：A
            　　證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有（ ）。
            　　Ⅰ.對自營業務規定具體的風險控制措施
            　　Ⅱ.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
            　　Ⅲ.要求會員按月編制庫存證券報表
            　　Ⅳ.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
            　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅱ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有： 對自營業務規定具體的風險控制措施（Ⅰ正確）；檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格（Ⅱ正確）；要求會員按月編制庫存證券報表（Ⅲ正確）；要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶（Ⅳ正確）。
            　　發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（ ）。
            　　Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據
            　　Ⅱ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
            　　Ⅲ.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
            　　Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。
            　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：（1）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序；（Ⅱ項正確）（2）不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息；（Ⅳ項正確）（3）不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息；（Ⅲ項正確）（4）被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告；（5）在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。（Ⅰ項正確）
            　　非公開募集資金應當向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標準包括（ ）。
            　　Ⅰ.達到規定資產規模或者收入水平
            　　Ⅱ.具備相應的風險識別能力
            　　Ⅲ.具備相應的風險承擔能力
            　　Ⅳ.基金份額認購金額不低于規定限額
            　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：非公開募集資金的合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平（Ⅰ包括），并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人（Ⅳ包括）。
            　　非公開募集基金管理人的登記要求擔任非公開募集基金管理人，應當（ ）。
            　　Ⅰ.經國務院證券監督管理機構注冊
            　　Ⅱ.基金行業協會登記
            　　Ⅲ.基金行業協會注冊
            　　Ⅳ.證券業協會登記
            　　A.Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ
            　　C.Ⅰ、Ⅳ
            　　D.Ⅱ、Ⅲ
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：非公開募集基金管理人的登記要求擔任非公開募集基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構注冊（Ⅰ正確）或者基金行業協會登記（Ⅱ正確）。
            　　中國證券業協會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理，下列說法正確的是（ ）。
            　　Ⅰ.中國證券業協會可以對證券公司柜臺市場進行現場檢查或者非現場檢查
            　　Ⅱ.證券公司提交的重大事項報告內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等
            　　Ⅲ.證券公司應當通過與報價系統聯網的方式實現業務信息的互聯互通
            　　Ⅳ.證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　正確答案：C
            　　答案解析：選項C正確：Ⅰ正確，中國證券業協會可以對證券公司柜臺市場進行現場檢查或者非現場檢查；Ⅱ正確，柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。Ⅲ正確，證券公司應當通過與報價系統聯網的方式實現業務信息的互聯互通，信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等；Ⅳ正確，證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告。
            　　證券業從業人員資格考試試題 11
            　　2019年證券從業資格考試金融市場基礎知識模擬試題
            　　—、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
            　　1.風險投資企業以讓渡企業的部分股權換取企業經營資金的資金融通方式是（ ）。
            　　A.股票市場融資
            　　B.債券市場融資
            　　C.風險投資融資
            　　D.商業信用融資
            　　2.直接融資與間接融資的區別主要在于（ ）。
            　　A.融資信譽差異性的不同
            　　B.融資者自主性的不同
            　　C.資金需求者與供給者是否直接形成債權債務關系
            　　D.是否具有可逆性
            　　3.按照交割方式，可以將金融市場劃分為（ ）和（ ）。
            　　A.債券市場;權益市場
            　　B.現貨市場;衍生品市場
            　　C.貨幣市場;資本市場
            　　D.證券市場;非證券金融市場
            　　4.以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發行和交易關系的總和是（ ）。
            　　A.國際金融市場
            　　B.國內金融市場
            　　C.證券市場
            　　D.非證券金融市域
            　　5.我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構投資者。其中，對
            　　股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用的是（ ）。
            　　A.個人投資者
            　　B.證券投資基金
            　　C.其他機構投資者
            　　D.證券基金和其他機構投資者
            　　6.以下關于擔保承諾類業務和代理投融資服務類業務的關系，說法正確的是（ ）。
            　　A.兩者均需承擔償還責任
            　　B.兩者均需承擔投資回報責任
            　　C.擔保承諾類業務不需要承擔償還責任，代理投融資服務類業務需要
            　　D.擔保承諾類業務需要承擔償還責任，代理投融資服務類業務不需要
            　　7.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（ ）。
            　　A.最終目標
            　　B.中介目標
            　　C.操作目標
            　　D.貨幣供應量
            　　8.能提高適應新常態下經濟運行的特點，使貨幣政策調控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（ ）。
            　　A.一般性貨幣政策工具
            　　B.選擇性貨幣政策工具
            　　C.創新性貨幣政策工具
            　　D.其他貨幣工具
            　　9.下列關于主板市場和創業板市場的說法正確的是（ ）。
            　　A.創業板市場具有前瞻性.高風險、監管嚴格的特點
            　　B.由于具有高風險性，在創業板市場上市條件更為嚴格
            　　C.高科技企業更易于在主板上市
            　　D.主板市場上市條件比較低
            　　10.以下對證券投資者描述錯誤的是（ ）。
            　　A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業機構投資者占比重超過 50%
            　　B.眾多的證券投資者保證了證券發行和交易的連續性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力
            　　C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構投資者和個人投資者
            　　D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者
            　　11.人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區別不包括（ ）。
            　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
            　　B.RQFII 機構限定為境內基金管理公司
            　　C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場
            　　D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理
            　　12.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應當堅持的原則不包括（ ）。
            　　A.謹慎性
            　　B.安全性
            　　C.收益性
            　　D.長期性
            　　13.不同的投資者對風險的態度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以下（ ）方面。
            　　A.風險偏好
            　　B.風險收益性
            　　C.風險認知度
            　　D.實際風險承受能力
            　　14.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具有(
            　　A.200
            　　B.150
            　　C.100
            　　D.50
            　　15.證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起（ ）萬元人民幣以上的注冊資本。)日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（ ）備案，并通過（ ）網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。
            　　A.30;中國證監會;中國證監會
            　　B.30;中國證監會;中國證券業協會
            　　C.20;中國證監會;中國證券業協會
            　　D.20;中國證券業協會;中國證券業協會
            　　16.按照《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規定，資產評估機構申請證券評估資格，凈資產不少于（ ）萬元。
            　　A.500
            　　B.300
            　　C.200
            　　D.100
            　　17.證券金融公司根據國務院的決定設立，注冊資本不少于（ ）億元。
            　　A.100
            　　B.80
            　　C.60
            　　D.50
            　　18.下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（ ）。
            　　A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建
            　　B.交易所章程中明確規定作為股東的證券經紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續期限
            　　C.組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監事會和經理層構成
            　　D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員
            　　19.張某是 S 公司的.財務總監，代理 S 公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（ ）。
            　　A.S 公司的財務總監張某
            　　B.S 公司的法定代表人王某
            　　C.S 公司
            　　D.S 公司的總經理李某
            　　20.通常將那些經營業績較好，具有穩定且較高的現金股利支付的公司股票稱為（ ）。
            　　A.藍籌股
            　　B.紅籌股
            　　C.績優股
            　　D.金牛股
            　　21.下列（ ）主板上市公司一定無法實現股票增發。
            　　A.甲公司 36 個月內受到證券交易所的公開譴責
            　　B.乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均為 6%
            　　C.丙公司為生產制造型企業，持有一筆占公司總資產 51%的可供出售金融資產
            　　D.丁公司公告招股意向書前 20 個交易日股票均價為 25 元/股，其增發股票的發行價格為 26 元/股
            　　22.甲公司公開發行股票 5 億股，有效報價投資者的數量最少為（ ）家。
            　　A.5
            　　B.10
            　　C.20
            　　D.30
            　　23.恒生指數于 1985 年推出的分類指數不包括（ ）。
            　　A.金融
            　　B.地產
            　　C.公用事業
            　　D.制造業
            　　24.下列關于利率按是否固定分類，說法正確的是（ ）。
            　　A.固定利率債券不確定性大
            　　B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險
            　　C.可調利率債券對利率進行不定期的調整
            　　D.可調利率的調整間隔只有 6 個月和 1 年
            　　25.下列關于金融債券的說法中，有誤的是（ ）。
            　　A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾
            　　B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券
            　　C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性
            　　D.金融債券的利率通常高于一般的企業債券
            　　證券業從業人員資格考試試題 12
            　　2022年下半年證券從業資格考試考前必備模擬練習題
            　　（ ）是直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創新的“領頭羊”，在服務實體經濟中具有不可替代的專業優勢。【選擇題】
            　　A.證券公司
            　　B.商業銀行
            　　C.上市公司
            　　D.證券業協會
            　　正確答案：A
            　　答案解析：選項A正確：證券公司是直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創新的“領頭羊”，在服務實體經濟中具有不可替代的專業優勢。行業機構在發展模式、價值取向、業務理念方而應通過加強行業文 化建設，牢固樹立與實體經濟共生共榮的意識，回歸業務本源。
            　　金融期貨的主要品種可以分為（ ）。 Ⅰ.股指期貨 Ⅱ.金屬期貨 Ⅲ.利率期貨 Ⅳ.外匯期貨【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨（Ⅳ正確）、利率期貨（Ⅲ正確）、股指期貨（Ⅰ正確）和股票期貨。Ⅱ項，金屬期貨屬于商品期貨。
            　　存托人應當承擔的職責包括（ ）。Ⅰ.安排存放存托憑證基礎財產Ⅱ.存托憑證基礎財產因托管人過錯而受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任Ⅲ.建立并維護存托憑證出有人名冊Ⅳ.辦理存托憑證的簽發與注銷【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：存托人應當承擔以下職責：（1）與境外基礎證券發行人簽署存托協議，并根據存托協議約定協助完成存托 憑證的發行上市；（2）安排存放存托憑證基礎財產，可以委托具有相應業務資質、能力和良好信譽的托管人管理存托憑證基礎財產，并與其簽訂托管協議，督促其屐行基礎財產的托管職責。存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任；（3）建立并維護存托憑證持有人名冊；（4）辦理存托憑證的簽發與注銷；（5）按照中國證監會規定和存托協議約定，向存托憑證持有人發送通知等文件；（6）按照存托協議約定，向存托憑證持有人派發紅利、股息等權益，根據存托憑證持有人意愿行使表決權等權利；（7）境外基礎證券發行人股東大會審議有關存托憑證持有人權利義務的議案時，存托人應當參加股東大會并為存托憑證持有人權益行使表決權；（8）中國證監會規定和存托協議約定的其他職責。
            　　證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過（ ）。【選擇題】
            　　A.1個月
            　　B.3個月
            　　C.1年
            　　D.2年
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓，停業整頓的期限不超過3個月。
            　　金融債券存續期間，發行人應于每年（ ）向投資者披露年度報告，年度報告應包括發行人上一年度的經營情況說明、經注冊會計師審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。【選擇題】
            　　A.4月30日前
            　　B.6月30日前
            　　C.7月31日前
            　　D.12月30日前
            　　正確答案：A
            　　答案解析：選項A正確：金融債券存續期間，發行人應于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應包括發行人上一年度的經營情況說明、經注冊會計師審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。
            　　非法集資罪的犯罪客體是（ ）。【選擇題】
            　　A.債權人的權益
            　　B.國家金融管理秩序
            　　C.股東的權益
            　　D.未依法定程序經有關部門批準的集資行為
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人；犯罪主觀方面是故意；犯罪客體是國家金融管理秩序；犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。
            　　管理人應當自發行期結束之日起（ ）個工作日內，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。【選擇題】
            　　A.3
            　　B.5
            　　C.10
            　　D.15
            　　正確答案：C
            　　答案解析：選項C正確：管理人應當自發行期結束之日起10個工作日內，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。
            　　全國股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從（ ）三個維度設置準入要求。Ⅰ.財務狀況Ⅱ.投資經驗Ⅲ.風險承受Ⅳ.專業知識【組合型選擇題】
            　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：全國股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從財務狀況、投資經驗、專業知識三個維度設置準入要求。
            　　下列有關有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是（ ）。【選擇題】
            　　A.公司成立后發現作為設立公司出資的`非貨幣財產的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任
            　　B.公司注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額
            　　C.股東不按照規定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后，無需承擔其他責任
            　　D.股東以非貨幣財產出資的，該非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或低估作價
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：有限責任公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額，公司設立時的其他股東承擔連帶責任（選項A錯誤）；有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額（選項B錯誤）；股東不按規定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任（選項C錯誤）。
            　　融資融券業務客戶的選擇標準包括（ ）。Ⅰ.從事證券交易時間Ⅱ.關聯關系Ⅲ.資產狀況Ⅳ.賬戶狀態【組合型選擇題】
            　　A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：融資融券客戶的選擇標準包括以下幾方面：（1）從事證券交易時間；（Ⅰ正確）（2）賬戶狀態；（Ⅳ正確）（3）信譽狀況；（4）資產狀況；（Ⅲ正確）（5）投資風格及業績；（6）關聯關系。（Ⅱ正確）
            　　證券公司應至少每（ ）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。【選擇題】
            　　A.年
            　　B.3個月
            　　C.半年
            　　D.9個月
            　　正確答案：A
            　　答案解析：選項A正確：證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。
            　　證券公司應當在每個年度結束之日起（ ）日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告。【選擇題】
            　　A.5
            　　B.10
            　　C.20
            　　D.60
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告。
            　　下列行為中，應由證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款的情形有（ ）。Ⅰ.向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的Ⅱ.未按照規定履行報告和年檢義務的Ⅲ.未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的Ⅳ.干擾、阻礙證監會派出機構檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據的【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：C
            　　答案解析：選項C正確：證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰：（1）向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。（2）未按照規定履行報告和年檢義務的。（3）未按照規定履行對本機構有關情況發生變化的變更手續的。（4）本機構證券投資咨詢人員違反規定，受到證券監管部門行政處罰的。（5）干擾、阻礙證監會派出機構檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據的。Ⅲ項，未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的，由證監會派出機構責令停止，并處沒違法所得和違法所得等值以下的罰款。
            　　證券公司應當建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在（ ）等上嚴格分離。Ⅰ.人員 Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶 Ⅳ.資金【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ
            　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員（Ⅰ項正確）、信息（Ⅱ項正確）、賬戶（Ⅲ項正確）、資金（Ⅳ項正確）、會計核算上嚴格分離。
            　　全國股份轉讓系統的掛牌企業要求說法錯誤的是（ ）。【選擇題】
            　　A.對企業掛牌不設財務指標
            　　B.依法設立且存續滿三年
            　　C.有主辦券商推薦并持續督導的企業
            　　D.業務明確且具有持續經營能力
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B說法錯誤：全國股份轉讓系統的《業務規則》規定：對企業掛牌不設財務指標；依法設立且存續滿兩年、業務明確且具有持續經營能力、公司治理機制健全、合法規范經營、股權明晰、股票發行和轉讓行為合法合規、有主辦券商推薦并持續督導的企業，均可到全國股份轉讓系統申請掛牌。
            　　證券業從業人員資格考試試題 13
            　　2022年證券從業資格考試《市場基本法律法規》考前模擬試題
            　　完善內部控制的獨立原則是指（ ）。【選擇題】
            　　A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞
            　　B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標
            　　C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離
            　　D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：內部控制的獨立原則是指承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。
            　　證券公司的.（ ）是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。【選擇題】
            　　A.合規風險
            　　B.操作風險
            　　C.市場風險
            　　D.聲譽風險
            　　正確答案：A
            　　答案解析：選項A正確：證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。
            　　證券公司董事會每年至少召開（ ）次會議。【選擇題】
            　　A.1
            　　B.2
            　　C.3
            　　D.4
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。
            　　信用風險指因融資方、交易對手或發行人等違約導致損失的風險。按照業務類型分類，有（ ）。【組合型選擇題】
            　　Ⅰ.股票質押式回購交易
            　　Ⅱ.非標準化債權資產投資
            　　Ⅲ.債券投資交易
            　　Ⅳ.融資融券等融資類業務
            　　A.Ⅱ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅲ
            　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：D
            　　答案解析：信用風險指因融資方、交易對手或發行人等違約導致損失的風險。按照業務類型分類，包括但不限于以下幾類：1.股票質押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業務；2.互換、場外期權、遠期、信用衍生品等場外衍生品業務；3.債券投資交易（包括債券現券交易、債券回購交易、債券遠期交易、債券借貸業務等債券相關交易業務），債券包括但不限于國債、地方債、金融債、政府支持機構債、企業債、非金融企業債務融資工具、公司債、資產支持證券、同業存單；4.非標準化債權資產投資；5.其他涉及信用風險的自有資金出資業務。
            　　證券公司（ ）對全面風險管理承擔主要責任。【選擇題】
            　　A.董事會
            　　B.監事會
            　　C.經理層
            　　D.風險管理部門
            　　正確答案：C
            　　答案解析：選項C正確：證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任。
            　　股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（ ）。【選擇題】
            　　A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務
            　　B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務
            　　C.董事長負責召集和主持董事會會議
            　　D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事會履行職務
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：董事長負責召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務。副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務。即首先是董事長，然后是副董事長，最后是推舉的董事，順序不能變。
            　　下列不屬于農產品期貨的是（ ）。【選擇題】
            　　A.大豆
            　　B.咖啡
            　　C.天然橡膠
            　　D.原油
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D符合題意：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。
            　　單位有下列（ ）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。【組合型選擇題】
            　　Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
            　　Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的
            　　Ⅲ.有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的
            　　Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
            　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（Ⅳ正確）（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（Ⅰ正確）（4）為影響期貨市場行情囤積實物的；（Ⅱ正確）（5）有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的。（Ⅲ正確）
            　　上市公司設獨立董事，具體辦法由（ ）規定。【選擇題】
            　　A.中國證監會
            　　B.證券公司
            　　C.證券交易所
            　　D.國務院
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規定。
            　　股東大會一般每（ ）定期召開一次。【選擇題】
            　　A.2年
            　　B.1年
            　　C.半年
            　　D.1月
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：股東大會一般每年定期召開一次。
            　　證券業從業人員資格考試試題 14
            　　2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》練習試題
            　　1、有限合伙協議應當載明的事項包括（ ）。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所Ⅱ.執行事務合伙人應具備的條件和選擇程序Ⅲ.執行事務合伙人權限與違約處理辦法Ⅳ.執行事務合伙人的除名條件和更換程序【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅱ、Ⅳ
            　　正確答案：A
            　　答案解析：選項A正確：有限合伙協議除需滿足普通合伙企業協議內容的要求外，還應當載明下列事項：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；（2）執行事務合伙人應具備的條件和選擇程序；（3）執行事務合伙人權限與違約處理辦法；（4）執行事務合伙人的除名條件和更換程序；（5）有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任；（6）有限合伙人和普通合伙人相關轉變程序。
            　　2、按基金運作方式的不同，基金的種類有（ ）。Ⅰ.公募基金Ⅱ.私募基金Ⅲ.封閉式基金Ⅳ.開放式基金【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅱ
            　　B.Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅲ
            　　D.Ⅱ、Ⅳ
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：按基金運作方式的不同，基金可以分為封閉式基金（Ⅲ正確）和開放式基金（Ⅳ正確）。封閉式基金規模不可變化，開放式基金規模可以變化。
            　　3、在股票質押式回購業務中，單只A股股票市場整體質押比例不得超過（ ）。【選擇題】
            　　A.20%
            　　B.30%
            　　C.40%
            　　D.50%
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：在股票質押式回購業務中，單只A股股票市場整體質押比例不得超過50%。
            　　4、中國證監會于2012年制定并發布了（ ），明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任，著重強調了證券公司的適當性管理和信息披露義務，對證券公司代銷金融產品的行為規范以及監督管理等事項作出了較為全面的規定。【選擇題】
            　　A.《證券公司監督管理條例》
            　　B.《證券投資基金銷售適用性指導意見》
            　　C.《證券公司代銷金融產品管理規定》
            　　D.《證券投資基金銷售管理辦法》
            　　正確答案：C
            　　答案解析：選項C正確：中國證監會于2012年制定并發布了《證券公司代銷金融產品管理規定》，明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任，著重強調了證券公司的適當性管理和信息披露義務，對證券公司代銷金融產品的行為規范以及監督管理等事項作出了較為全面的規定。
            　　5、在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每（ ）年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。【選擇題】
            　　A.1
            　　B.2
            　　C.3
            　　D.4
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
            　　6、（ ）承擔廉潔文化建設、廉潔從業風險防控主體責任，應當在重要制度中以專門章節明確廉潔從業要求，建立涵蓋所有業務及各個環節的廉潔從業內部控制制度，將其納入整個內部控制體系之中。【選擇題】
            　　A.證券投資基金經營機構
            　　B.股票經營機構
            　　C.證券期貨經營機構
            　　D.債券經營機構
            　　正確答案：C
            　　答案解析：選項C正確：證券期貨經營機構承擔廉潔文化建設、廉潔從業風險防控主體責任，應當在重要制度中以專門章節明確廉潔從業要求，建立涵蓋所有業務及各個環節的廉潔從業內部控制制度，將其納入整個內部控制體系之中。
            　　7、下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.法律法規規定基礎資產轉讓應當辦理批準、登記手續的，應當依法辦理Ⅱ.法律法規沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應當采取有效措施，維護基礎資產安全Ⅲ.基礎資產為債權的'，應當按照有關法律規定將債權轉讓事項通知債務人Ⅳ.基礎資產的規模、存續期限應當與資產支持證券的規模、存續期限相匹配【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：C
            　　答案解析：選項C正確：法律法規規定基礎資產轉讓應當辦理批準、登記手續的，應當依法辦理。法律法規沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應當采取有效措施，維護基礎資產安全。基礎資產為債權的，應當按照有關法律規定將債權轉讓事項通知債務人。基礎資產不得附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制，但通過專項計劃相關安排，在原始權益人向專項計劃轉移基礎資產時能夠解除相關擔保負擔和其他權利限制的除外。以基礎資產產生現金流循環購買新的同類基礎資產方式組成專項計劃資產的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產的購買條件、購買規模、流動性風險以及風險控制措施。基礎資產的規模、存續期限應當與資產支持證券的規模、存續期限相匹配。
            　　8、股票質押式回購業務的異常情況一般包括以下（ ）情形。Ⅰ.集合資產管理計劃提前終止Ⅱ.質押標的證券被作出終止上市決定Ⅲ.質押標的證券被司法機關凍結Ⅳ.證券公司進入破產程序【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：股票質押式回購業務的異常情況一般包括以下情形：（1）質押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行；（2）質押標的證券被作出終止上市決定；（3）集合資產管理計劃提前終止；（4）證券公司被暫停或終止股票質押回購交易權限；（5）證券公司進入風險處置或破產程序；（6）交易所認定的其他情形。
            　　9、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括（ ）。 Ⅰ.反洗錢義務履行及責任劃分 Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式 Ⅲ.對基金持有人的持續服務責任 Ⅳ.基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅱ、Ⅲ
            　　C.Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　正確答案：A
            　　答案解析：選項A正確：基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：（1）銷售費用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）（2）基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式；（Ⅳ包括）（3）對基金持有人的持續服務責任；（Ⅲ包括）（4）反洗錢義務履行及責任劃分；（Ⅰ包括）（5）基金銷售信息交換及資金交收權利義務。
            　　10、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款（ ）戶以上的，應當追究刑事責任。【選擇題】
            　　A.10
            　　B.20
            　　C.30
            　　D.50
            　　正確答案：C
            　　答案解析：選項C正確：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應當追究刑事責任。
            　　證券業從業人員資格考試試題 15
            　　2019年證券從業資格證法律法規考點試題(1)
            　　【例題·單選題】證券市場的法律是由(　)制定并頒布的法律。
            　　A.國務院
            　　B.自律性組織
            　　C.證券監管部門
            　　D.全國人大或全國人大常委會
            　　『正確答案』D
            　　『答案解析』本題考查證券市場法律法規體系的主要層級。證券市場的法律是由全國人民大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的。
            　　【例題·單選題】《反洗錢法》的規定中，臨時凍結資金不得超過(　)小時。
            　　A.12
            　　B.24
            　　C.36
            　　D.48
            　　『正確答案』D
            　　『答案解析』本題考查證券市場各層級的主要法規。《反洗錢法》的規定中，臨時凍結資金不得超過48小時。
            　　【例題·單選題】對證券發售的規定中，不參與初步詢價和累計投標詢價的戰略投資者，持股期限不少于(　)個月。
            　　A.12　　 B.24 　　C.36 　　D.48
            　　『正確答案』A
            　　『答案解析』本題考查證券市場各層級的主要法規。對證券發售的規定中，不參與初步詢價和累計投標詢價的戰略投資者，持股期限不少于12個月。
            　　【例題·多選題】以公司相互之間的法律上的關系為標準，可以將公司分為(　)。
            　　A.總公司與分公司
            　　B.母公司與子公司
            　　C.上市公司與非上市公司
            　　D.有限責任公司與股份有限公司
            　　『正確答案』AB
            　　『答案解析』本題考查公司的種類。以公司相互之間的法律上的關系為標準，亦即以公司之間在財產上、人事上、責任承擔上的相互關系為標準，可將公司分為總公司與分公司、母公司與子公司。
            　　【例題·多選題】下列選項中，屬于公司經營原則的有(　)。
            　　A.合法經營原則
            　　B.自主經營原則
            　　C.自負盈虧原則
            　　D.國家審計監督原則
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查公司經營原則。公司經營的原則有：合法經營原則、自主經營原則、自負盈虧原則、國家審計監督原則、政府統一監管與行業自律原則。
            　　【例題·單選題】公司的設立登記中，公司設立人首先應當向其(　)提出申請。
            　　A.所在地法院
            　　B.所在地民政部
            　　C.所在地人民政府
            　　D.所在地工商行政管理機關
            　　『正確答案』D
            　　『答案解析』本題考查公司設立登記的要求。公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關提出申請。
            　　【例題·單選題】為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，公司法規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(　)決議。
            　　A.董事會
            　　B.監事會
            　　C.股東大會
            　　D.經理大會
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查公司對外擔保的規定。為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，公司法規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。
            　　【例題·多選題】設立有限責任公司，應當具備的條件有(　)。
            　　A.股東符合法定人數
            　　B.有公司住所
            　　C.股東共同制定公司章程
            　　D.公司法定代表人
            　　『正確答案』ABC
            　　『答案解析』本題考查有限責任公司的設立和組織機構。設立有限責任公司，應當具備下列條件：(1)股東符合法定人數;(2)股東出資達到法定資本最低限額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;(5)有公司住所。
            　　【例題·單選題】有限責任公司董事會，其成員的個數可以為(　)。
            　　A.1
            　　B.2
            　　C.5
            　　D.15
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查股東會的職權。有限責任公司設董事會，其成員為三人至十三人。
            　　【例題·單選題】股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過(　)同意。
            　　A.五分之一
            　　B.三分之一
            　　C.半數
            　　D.四分之三
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查有限責任公司股權轉讓的相關規定。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。
            　　【例題·單選題】(　)，即設立公司時，公司首次發行的股份由發起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。
            　　A.發起設立
            　　B.募集設立
            　　C.公開設立
            　　D.封閉設立
            　　『正確答案』A
            　　『答案解析』本題考查股份有限公司的設立。發起設立，即設立公司時，公司首次發行的股份由發起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。
            　　【例題·多選題】股份有限公司設立董事會，其成員可以為(　)。
            　　A.5
            　　B.15
            　　C.20
            　　D.25
            　　『正確答案』AB
            　　『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人。
            　　【例題·多選題】股票發行價格可以(　)。
            　　A.等于票面金額
            　　B.高于票面金額
            　　C.低于票面金額
            　　D.等于零
            　　『正確答案』AB
            　　『答案解析』本題考查股份有限公司的股份發行。股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
            　　【例題·單選題】發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)不得轉讓。
            　　A.一年內　　B.二年內
            　　C.五年內　　D.十年內
            　　『正確答案』A
            　　『答案解析』本題考查股份有限公司的股份轉讓。發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。
            　　【例題·單選題】下列人員中，可以擔任股份有限公司的董事、監事、高級管理人員的是(　)。
            　　A.無民事行為能力人
            　　B.限制民事行為能力人
            　　C.完全民事行為能力人
            　　D.個人所負數額較大的債務到期未清償
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查董事、監事和高級管理人員的義務和責任。無民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔任股份有限公司的董事、監事、高級管理人員。
            　　【例題·單選題】公司分立，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起(　)日內通知債權人，并于(　)日內在報紙上公告。
            　　A.10;30
            　　B.10;10
            　　C.30;10
            　　D.30;30
            　　『正確答案』A
            　　『答案解析』本題考查公司分立。公司分立，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。
            　　【例題·單選題】雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人，指的是(　)。
            　　A.控股股東
            　　B.關聯關系
            　　C.實際控制人
            　　D.高級管理人員
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查實際控制人的概念。實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
            　　【例題·單選題】下列說法中，錯誤的是(　)。
            　　A.公司成立后無正當理由超過六個月未開業的，或者開業后自行停業連續六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照
            　　B.公司登記事項發生變更時，未依照本法規定辦理有關變更登記的，由公司登記機關責令限期登記;逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款
            　　C.公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照本法規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關責令改正，對公司處以一萬元以上十萬元以下的罰款
            　　D.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以五萬元以上十萬元以下的罰款
            　　『正確答案』D
            　　『答案解析』本題考查法律責任。在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。
            　　【例題·多選題】證券法的適用范圍有(　)。
            　　A.我國境內，股票的發行和交易
            　　B.我國境內，公司債券的發行和交易
            　　C.政府債券的上市交易
            　　D.政府投資基金份額的上市交易
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查證券法的適用范圍。在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法。
            　　【例題·多選題】證券的發行、交易活動，必須實行的原則有(　)。
            　　A.公平　　B.公開
            　　C.公正　　D.公認
            　　『正確答案』ABC
            　　『答案解析』本題考查證券發行和交易的“三公”原則。證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
            　　【例題·單選題】為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(　)日內，不得買賣該種股票。
            　　A.一
            　　B.三
            　　C.五
            　　D.十
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查證券發行、交易活動禁止行為的規定。為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。
            　　【例題·單選題】公開發行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產不低于人民幣(　)元。
            　　A.一千萬　　B.三千萬
            　　C.五千萬　　D.八千萬
            　　『正確答案』B
            　　『答案解析』本題考查公開發行證券的有關規定。公開發行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產不低于人民幣三千萬。
            　　【例題·多選題】包銷協議應載明的事項包括(　)。
            　　A.當事人的名稱
            　　B.包銷證券的種類
            　　C.包銷的付款方式
            　　D.包銷的費用和結算辦法
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容。證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的.種類、數量、金額及發行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結算辦法;(6)違約責任;(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
            　　【例題·單選題】證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　)日。
            　　A.30
            　　B.60
            　　C.90
            　　D.120
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。
            　　【例題·單選題】證券在證券交易所上市交易，應當采用(　)交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。
            　　A.公開的集中
            　　B.封閉的集中
            　　C.公開的分散
            　　D.封閉的分散
            　　『正確答案』A
            　　『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。
            　　【例題·單選題】申請股票上市交易，向證券交易所報送的文件包括依法經會計師事務所審計的公司最近(　)的財務會計報告。
            　　A.一年
            　　B.三年
            　　C.五年
            　　D.八年
            　　『正確答案』B
            　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。向證券交易所報送的文件包括依法經會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告。
            　　【例題·多選題】申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件包括(　)。
            　　A.上市報告書
            　　B.公司章程
            　　C.公司營業執照
            　　D.公司債券募集辦法
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業執照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發行數額;(7)證券交易所上市規則規定的其他文件。
            　　【例題·多選題】下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有(　)。
            　　A.公司有重大違法行為
            　　B.公司最近一年連續虧損
            　　C.未按照公司債券募集辦法履行義務
            　　D.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件
            　　『正確答案』ACD
            　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近兩年連續虧損。
            　　【例題·多選題】下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有(　)。
            　　A.違背客戶的委托為其買賣證券
            　　B.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
            　　C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
            　　D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
            　　【例題·單選題】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　)日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
            　　A.1
            　　B.3
            　　C.5
            　　D.10
            　　『正確答案』B
            　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規則。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在三日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
            　　【例題·單選題】發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以(　)的罰款。
            　　A.10～20萬
            　　B.20～30萬
            　　C.30～60萬
            　　D.50～80萬
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查違反證券發行規定的法律責任。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。
            　　【例題·單選題】證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以(　)的罰款。
            　　A.1～10萬元
            　　B.20～30萬元
            　　C.30～60萬元
            　　D.50～80萬元
            　　『正確答案』A
            　　『答案解析』本題考查違反證券交易規定的法律責任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
            　　【例題·單選題】證券公司違反規定，未經批準經營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。
            　　A.一倍以上五倍以下
            　　B.五倍以上十倍以下
            　　C.十倍以上十五倍以下
            　　D.十五倍以上二十倍以下
            　　『正確答案』A
            　　『答案解析』本題考查證券公司違反規定，未經批準經營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
            　　【例題·單選題】基金管理人的義務不包括(　)。
            　　A.按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產
            　　B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
            　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
            　　D.繳納基金認購款項及規定費用
            　　『正確答案』D
            　　『答案解析』本題考查基金管理人的義務。基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。選項D屬于基金份額持有人承擔的義務。
            　　【例題·多選題】基金份額持有人享有下列(　)權利。
            　　A.分享基金財產收益
            　　B.參與分配清算后的剩余基金財產
            　　C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額
            　　D.按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查基金份額持有人的權利。基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權利。
            　　(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
            　　【例題·單選題】基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于(　)的股東。
            　　A.15%　　 B.20%　　 C.25% 　　D.30%
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查設立基金管理公司的條件。基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。
            　　【例題·多選題】公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他人員不得有的行為有(　)。
            　　A.侵占、挪用基金財產
            　　B.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
            　　C.不公平地對待其管理的不同基金財產
            　　D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查基金管理人的禁止行為。公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產。(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。(5)侵占、挪用基金財產。(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。(7)玩忽職守，不按照規定履行職責。(8)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
            　　【例題·多選題】封閉式基金與開放式基金的不同點有(　)。
            　　A.價格形成方式不同　　 B.期限不同
            　　C.份額限制不同　　　　 D.交易場所不同
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查公募基金運作方式。封閉式基金與開放式基金的不同點：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同、激勵約束機制與投資策略不同。
            　　【例題·單選題】法律規定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產與其固有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，責令改正，并(　);有違法所得的，沒收違法所得。
            　　A.處以5萬元以上30萬元以下罰款
            　　B.處以5萬元以上50萬元以下罰款
            　　C.處以10萬元以上30萬元以下罰款
            　　D.處以10萬元以上50萬元以下罰款
            　　『正確答案』B
            　　『答案解析』本題考查基金財產的獨立性要求。法律規定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產與其固有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，責令改正，并處以5萬元以上50萬元以下罰款;有違法所得的，沒收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔賠償責任。
            　　【例題·多選題】關于基金公開募集與非公開募集的說法，正確的有(　)。
            　　A.公募基金面向不確定的廣大的公眾
            　　B.基金公開募集與非公開募集的募集方式相同
            　　C.私募基金募集的對象是少數特定的合格投資者
            　　D.一般說來，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露
            　　『正確答案』ACD
            　　『答案解析』本題考查基金公開募集與非公開募集的區別。基金公開募集與非公開募集的區別主要有：募集方式不同、募集對象不同、信息披露要求不同。
            　　【例題·單選題】非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)人。
            　　A.100　　 B.200 　　C.300 　　D.400
            　　『正確答案』B
            　　『答案解析』本題考查非公開募集基金的合格投資者的要求。非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
            　　【例題·單選題】違反基金法規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處(　)罰款。
            　　A.所募資金金額3%以上10%以下
            　　B.所募資金金額3%以上5%以下
            　　C.所募資金金額1%以上10%以下
            　　D.所募資金金額1%以上5%以下
            　　『正確答案』D
            　　『答案解析』本題考查與基金公開募集與非公開募集相關的法律責任。違反基金法規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。
            　　【例題·單選題】以下不屬于能源化工期貨的是(　)。
            　　A.原油　　 B.汽油　　 C.乙醇　　 D.鋼材
            　　『正確答案』D
            　　『答案解析』本題考查期貨的種類。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項D鋼材屬于金屬期貨品種。
            　　【例題·多選題】期貨的特征包括(　)。
            　　A.合約標準化　　 B.場內集中競價交易
            　　C.保證金交易　　 D.雙向交易
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查期貨的特征。期貨的特征包括：合約標準化、場內集中競價交易、保證金交易、雙向交易、對沖了結、當日無負債結算。
            　　【例題·多選題】期貨交易所的職責主要有(　)。
            　　A.提供交易的場所、設施和服務
            　　B.幫助會員單位進行買賣操作
            　　C.制定并實施期貨市場制度與交易規則
            　　D.組織并監督期貨交易，監控市場風險
            　　『正確答案』ACD
            　　『答案解析』本題考查期貨交易所的職責。期貨交易所的職責主要有：提供交易的場所、設施和服務;設計合約、安排合約上市;制定并實施期貨市場制度與交易規則;組織并監督期貨交易，監控市場風險;發布市場信息。
            　　【例題·多選題】期貨交易所會員的基本權利主要有(　)。
            　　A.參加會員大會，行使表決權
            　　B.按規定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會
            　　C.參加會員大會，行使申訴權
            　　D.參與交易所的日常管理工作
            　　『正確答案』ABC
            　　『答案解析』本題考查期貨交易所會員的基本權利。基本權利包括：參加會員大會，行使表決權、申訴權;在期貨交易所內進行期貨交易，使用交易所提供的交易設施、獲得期貨交易的信息和服務;按規定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會等。
            　　【例題·單選題】下列關于申請設立期貨公司應具備的條件敘述錯誤的是(　)。
            　　A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
            　　B.有符合法律、行政法規規定的公司章程
            　　C.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄
            　　D.有合格的經營場所和業務設施
            　　『正確答案』A
            　　『答案解析』本題考查期貨公司設立的條件。申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;(5)有合格的經營場所和業務設施;(6)有健全的風險管理和內部控制制度;(7)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
            　　【例題·單選題】下列關于期貨公司業務許可制度敘述錯誤的是(　)。
            　　A.期貨公司不得為其股東提供融資
            　　B.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務
            　　C.期貨公司可以為其實際控制人提供融資
            　　D.期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查期貨公司的業務許可制度。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。
            　　【例題·多選題】交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列(　)行為。
            　　A.出具虛假倉單
            　　B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫
            　　C.泄露與期貨交易有關的商業秘密
            　　D.違反國家有關規定參與期貨交易
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查期貨交易的基本規則。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(4)違反國家有關規定參與期貨交易;(5)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
            　　【例題·單選題】在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至(　)個交易日。
            　　A.10　　B.20　　C.30　　D.40
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查期貨監督管理。在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日。
            　　【例題·多選題】會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其(　)。
            　　A.責令改正
            　　B.沒收業務收入
            　　C.暫停或者撤銷相關業務許可
            　　D.并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查期貨相關法律責任的規定。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。
            　　【例題·單選題】關于證券公司依法履行誠信義務的說法，錯誤的是(　)。
            　　A.證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄
            　　B.證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
            　　C.證券公司可以利用他人名義持有、買賣股票
            　　D.證券公司應當按照規定提取一般風險準備金，用于彌補經營虧損
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查證券公司依法履行誠信的義務。證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
            　　【例題·單選題】證券公司對客戶負有(　)，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
            　　A.忠誠義務
            　　B.誠信義務
            　　C.保證客戶盈利的義務
            　　D.保護客戶財產不受侵害義務
            　　『正確答案』B
            　　『答案解析』本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定。證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
            　　【例題·單選題】證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　)。
            　　A.20%　　B.30%　　C.40%　　D.50%
            　　『正確答案』B
            　　『答案解析』本題考查證券公司股東出資的規定。證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
            　　【例題·多選題】有下列(　)情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。
            　　A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
            　　B.凈資產低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產的40%
            　　C.不能清償到期債務
            　　D.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%
            　　『正確答案』ACD
            　　『答案解析』本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。
            　　【例題·單選題】證券公司變更公司章程中的重要條款，不包括(　)。
            　　A.證券公司的名稱、住所
            　　B.證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則
            　　C.證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序
            　　D.證券公司的會計制度、會計報表
            　　『正確答案』D
            　　『答案解析』本題考查證券公司變更公司章程重要條款的規定。公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
            　　【例題·多選題】國務院證券監督管理機構應當對下列(　)申請進行審查，并在規定期限內，作出批準或者不予批準的書面決定。
            　　A.對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月
            　　B.對增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月
            　　C.對變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日
            　　D.對設立、收購、撤銷境內分支機構，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起30個工作日
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定。國務院證券監督管理機構應當對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或者不予批準的書面決定：(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。(2)對增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。(3)對變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起30個工作日。(5)對要求審查董事、監事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。
            　　【例題·單選題】證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
            　　A.3　　B.5　　C.7　　D.9
            　　『正確答案』A
            　　『答案解析』本題考查有關證券公司組織機構的規定。證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
            　　【例題·單選題】關于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定，敘述錯誤的是(　)。
            　　A.證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查
            　　B.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致
            　　C.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起5個交易日內報證券交易所備案
            　　D.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定。證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
            　　【例題·多選題】客戶的交易結算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列(　)行為。
            　　A.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行
            　　B.除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金
            　　C.以客戶的資產向他人提供融資或者擔保
            　　D.強令、指使、協助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保
            　　『正確答案』ABCD
            　　『答案解析』本題考查關于客戶資產保護的相關規定。客戶的交易結算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。(2)除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金。(3)以客戶的資產向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保。
            　　【例題·單選題】不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形是(　)。
            　　A.客戶進行證券的申購
            　　B.證券公司彌補虧損
            　　C.客戶進行證券交易的結算或者客戶提款
            　　D.客戶支付與證券交易有關的傭金
            　　『正確答案』B
            　　『答案解析』本題考查證券公司客戶交易結算資金管理的規定。除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。
            　　【例題·單選題】證券公司應當自每一會計年度結束之日起(　)個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
            　　A.2
            　　B.3
            　　C.4
            　　D.5
            　　『正確答案』C
            　　『答案解析』本題考查證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
            　　【例題·多選題】證券公司監督管理條例規定，有下列(　)情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
            　　A.合規負責人未按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告違法違規行為
            　　B.證券經紀人從事業務之前已向客戶出示證券經紀人證書
            　　C.證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
            　　D.證券經紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
            　　『正確答案』ACD
            　　『答案解析』本題考查證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。證券公司監督管理條例規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：
            　　(1)合規負責人未按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告違法違規行為。(2)證券經紀人從事業務未向客戶出示證券經紀人證書。(3)證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。(4)證券經紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。
            　　證券業從業人員資格考試試題 16
            　　證券從業資格考試《金融市場基礎知識》2022最新練習題
            　　優先股和債券的根本區別在于（ ）。【選擇題】
            　　A.到期期限不同
            　　B.法律屬性不同
            　　C.收益率不同
            　　D.收益來源不同
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：優先股和債券的根本區別在于其法律屬性不同，優先股的法律屬性還屬于股票。當然，根據我國現行的會計準則和國際做法，發行人優先股作為權益或者負債入賬需要由公司和會計師視優先股的不同條款，對是否符合負債或權益的本質進行判斷。這種靈活性也為滿足不同發行人的需求提供了空間，發行人可以通過不同的條款設計實現公司優先股在權益或負債認定方面的不同需求。
            　　《國務院關于開展優先股試點的指導意見》規定公司累計（ ）個會計年度或連續（ ）個會計年度未按約定支付優先股股息的，優先股股東可以享有公司章程規定的表決權。【選擇題】
            　　A.5；3
            　　B.5；2
            　　C.3；3
            　　D.3；2
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：由于公司長期未按約定分配股息，優先股股東恢復到與普通股股東同樣的表決權，可以參與公司經營決策，與普通股一同參加投票，這類表決權可以被稱為優先股“恢復的表決權”。《國務院關于開展優先股試點的指導意見》規定公司累計3個會計年度或連續2個會計年度未按約定支付優先股股息的，優先股股東可以享有公司章程規定的表決權。需要注意的是，“恢復的表決權”并不是一直存在的，當公司全額支付所欠優先股股息時，優先股股東將不再享有這類表決權。
            　　2001年3月30日，（ ）成立，標志著全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。【選擇題】
            　　A.上海證券中央登記結算公司
            　　B.深圳證券中央登記結算公司
            　　C.中國證券登記結算有限責任公司
            　　D.地方證券登記結算公司
            　　正確答案：C
            　　答案解析：選項C正確：中國證券登記結算有限責任公司的成立，標志著全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
            　　如果中央銀行調高再貼現率，則會（ ）。【選擇題】
            　　A.使商業銀行的借入資金成本降低
            　　B.使商業銀行降低貸款利率
            　　C.擴大企業的借貸需求
            　　D.減少貸款量和貨幣供應量
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：再貼現率提高，會提高商業銀行向中央銀行融資的成本，降低借款意愿，減少向中央銀行的借款或需求，減少貸款量和貨幣供應量。
            　　下列關于債券與股票的說法中，正確的是（ ）。Ⅰ.債券和股票都屬于有價證券Ⅱ.債券和股票的收益率是相互影響的Ⅲ.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定Ⅳ.債券和股票都是無期證券【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B符合題意：Ⅳ項，債券一般有規定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金。
            　　金融機構按法人統一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日（ ）的利率處以罰息。【選擇題】
            　　A.0.1%
            　　B.0.3%
            　　C.0.5%
            　　D.0.6%
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：金融機構按法人統一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額的8%的，人民銀行對其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。
            　　記賬式債券的發行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它（ ）。【選擇題】
            　　A.發行效率低，交易成本低，交易安全
            　　B.發行效率高，交易成本高，交易不安全
            　　C.發行效率高，交易成本低，交易安全
            　　D.發行效率高，交易成本高，交易安全
            　　正確答案：C
            　　答案解析：選項C正確：記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發行的、以電子記賬方式記錄債權并可以上市和流通轉讓的債券。記賬式債券的發行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它發行效率高，交易成本低，交易安全。
            　　根據優先股股息在當年未能足額分配時，能否在以后年度補發，優先股可以分為（ ）。Ⅰ.非參與優先股 Ⅱ.累積優先股 Ⅲ.參與優先股 Ⅳ.非累積優先股【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅲ
            　　B.Ⅱ、Ⅳ
            　　C.Ⅱ、Ⅲ
            　　D.Ⅰ、Ⅳ
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：根據優先股股息在當年未能足額分配時，能否在以后年度補發，優先股可以分為累積優先股（Ⅱ正確）和非累積優先股（Ⅳ正確）；依據是在公司營利較多的年份里，優先股票除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余營利的分配，優先股可以分為參與優先股票和非參與優先股票。
            　　下列關于中期票據的說法正確的是（ ）。Ⅰ.我國中期票據的期限通常為3年或者5年Ⅱ.企業在中期票據存續期內變更募集資金用途應提前披露Ⅲ.企業發行中期票據所募集的'資金應用于企業生產經營活動Ⅳ.待償還余額不得超過企業凈資產的40%【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　C.Ⅰ、Ⅱ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：根據中國銀行間市場交易商協會發布的《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定，中期票據是指“具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具”。中期票據的期限一般為1年以上、10年以下，我國中期票據的期限通常為3年或者5年（Ⅰ正確）。中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的40%（Ⅳ正確）；企業發行中期票據所募集的資金應用于企業生產經營活動（Ⅲ正確），并在發行文件中明確披露資金具體用途；企業在中期票據存續期內變更募集資金用途應提前披露（Ⅱ正確）。
            　　下列屬于基金信息披露義務人的是（ ）。Ⅰ.基金監管機構 Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人【組合型選擇題】
            　　A.Ⅱ、Ⅲ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅳ
            　　正確答案：C
            　　答案解析：選項C正確：基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。
            　　目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（ ）。【選擇題】
            　　A.掛名制
            　　B.匿名制
            　　C.代碼制
            　　D.實名制
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。
            　　股東權利的轉讓（ ）。【選擇題】
            　　A.股東權利與股票轉讓不相關
            　　B.是股東權利與股票同時轉讓
            　　C.可以只轉讓股東權利而不轉移股票
            　　D.可以只轉讓股票而保持股東權利
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B正確：股東權利的轉讓應與股票占有的轉移同時進行，股票的轉讓就是股東權的轉讓。
            　　發行人的（ ），可以參與本公司非公開發行公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制。
            　　Ⅰ.董事
            　　Ⅱ.監事
            　　Ⅲ.高級管理人
            　　Ⅳ.持股比例超過3%的股東
            　　【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
            　　正確答案：B
            　　答案解析：選項B符合題意：根據《公司債券發行與交易管理辦法》的規定，發行人的董事（Ⅰ正確）、監事（Ⅱ正確）、高級管理人員（Ⅲ正確）及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發行公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制。
            　　股息當年結清，不能累積發放的優先股是（ ）。【選擇題】
            　　A.參與優先股票
            　　B.非參與優先股票
            　　C.累積優先股票
            　　D.非累積優先股票
            　　正確答案：D
            　　答案解析：選項D正確：股息當年結清，不能累積發放的優先股是非累積優先股票。
            　　我國國債發行招標標的是（ ）。
            　　Ⅰ.利率
            　　Ⅱ.利差
            　　Ⅲ.價格
            　　Ⅳ.數量【組合型選擇題】
            　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
            　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
            　　C.Ⅱ、Ⅲ
            　　D.Ⅰ、Ⅲ
            　　正確答案：A
            　　答案解析：選項A正確：我國國債發行招標標的是利率（Ⅰ正確）、利差（Ⅱ正確）、價格（Ⅲ正確）或數量（Ⅳ正確）。
            【證券業從業人員資格考試試題】相關文章：
            全國期貨從業人員資格考試試題11-14
            2024年保險從業人員資格考試題10-15
            全國證券從業人員資格考試試題（精選14套）11-25
            基金從業人員資格考試11-18
            保險從業人員資格試題及答案10-15
            期貨從業人員資格考試真題11-14
            保險從業人員資格考試真題10-15
            基金從業人員資格考試真題庫10-25
            證券業協會考試試題（精選15套）11-25
            藥店從業人員的培訓試題帶答案03-22
            
                
            
                
            
            
            
        
            
        
            
            
        
            
    
            
    

    

国产午夜偷精品偷伦,国产有码视频,国产精品亚洲专一区二区三区,国产真实一区二区三区,国产成人在线视频网站,亚洲视频在线观看地址,国产精品亚欧美一区二区三区,国产精品视频一,亚洲视频综合网,国产成人午夜精品免费视频

            

亚洲涩涩精品专区
欧美激情一区二区三区
精品成人毛片一区二区视
欧美精品首页
国产色婷婷精品免费视频
亚洲人成网站999久久久综合
欧美精品v国产精品v
亚洲精品在线影院
亚洲天堂黄
国产精品一区二区三区四区五区
日韩国产精品视频
伊人免费视频
一区二区网站
亚洲人成一区二区三区
国产成人综合精品一区
99爱国产
久久最新免费视频
国产精品视频麻豆
999精品久久久中文字幕蜜桃
狠狠色很很在鲁视频
亚洲精品亚洲人成毛片不卡
国产精品久久福利新婚之夜
亚洲日韩欧洲无码av夜夜摸
国产99久久久国产精品免费直播
国产91视频免费
欧美亚洲另类视频
99精品国产福利免费一区二区
99久久精品国产一区二区成人
亚洲精品自拍视频
国产天天在线
免费国产成人
久久91精品国产91久久小草
日韩国产欧美一区二区三区
在线日韩国产
亚洲人成网站在线播放942一
99久久精品费精品国产
欧美黄色免费网址
国产精品视屏
99国产在线观看
中文字幕另类
91精品国产91久久久久久青草
日韩精品欧美激情亚洲综合
国内精品免费麻豆网站91麻豆
国产精品日韩欧美
国内在线精品
国产精品久久国产精麻豆99网站
亚洲精品国产成人99久久
国产精在线
亚洲视频一区
欧美精品久久
日韩精品中文字幕在线观看
国产成人一区二区三中文
日韩精品成人
91久久精品国产免费一区
亚洲日韩欧美综合
欧美国产综合视频在线观看
国产在线精品一区二区
国产成人精选免费视频
国产一区二区三区精品久久呦
国产精品黄网站免费观看
亚洲人成网站在线播放942一
国产精品免费一区二区三区
在线电影一区二区
免费久久精品
91精品国产麻豆91久久久久久
亚洲精品美女久久久aaa
成人精品一区二区激情
亚洲精品亚洲人成毛片不卡
成人欧美精品大91在线
国产精品久久久久久福利
免费视频一区二区性色
亚洲天堂成人在线观看
亚洲综合91
国产精品久久久亚洲第一牛牛
亚洲精品综合久久
国产视频一区在线观看
日韩精品亚洲人成在线播放
亚洲精品国产电影
国产91麻豆视频
亚洲综合综合在线
精品国产成人高清在线
91九色在线播放
亚洲天堂999
天天插综合网
日本久久综合视频
亚洲精品乱码久久久久
亚洲精品在线第一页
国产成人综合在线视频
91久久免费视频
色五月激情五月
色综合久久九月婷婷色综合
国产综合在线观看视频
亚洲无吗视频
亚洲日本一区二区三区在线
日韩精品亚洲人成在线播放
亚洲视频精品在线
99久久婷婷国产综合精品电影
亚洲综合91
在线观看国产麻豆
日韩欧美一区二区三区四区
日韩精品福利在线
日韩高清成人毛片不卡
91精品国产一区
国产精品自产拍在线观看
亚洲国产精品一区二区三区
怡红院官网
日韩第三页
亚洲精品女同中文字幕在线
99久久精品国内
国产精品日韩欧美在线
国产成人精品自拍
亚洲婷婷六月
亚洲精品福利
免费香蕉一区二区在线观看
91精品网
日韩精品免费在线视频
五月综合在线
国产综合精品
久久伊人中文字幕
欧美精品日韩
亚洲日本欧美中文字幕001
国产精品女上位好爽在线短片
国产精品久久99
日韩h网站
综合激情婷婷
亚洲精品国产日韩
午夜三级网
久久93精品国产91久久综合
亚洲一区在线播放
狠狠五月深爱婷婷网免费
亚洲人成网站在线观看90影院
日本免费一区二区三区在线看
国产九九视频在线观看
九九99九九在线精品视频
亚洲综合视频
日韩h网站
国产精品视频久
久久最新免费视频
午夜精品成人毛片
亚洲精品国产第1页
国产永久在线观看
99精品网
成人亚洲国产综合精品91
日韩久久精品一区二区三区
日韩不卡免费视频
91精品国产一区二区三区左线
99ri国产精品
欧美精品首页
国产精品久久久久久久久久久不卡
国产精品久久久久久免费播放
男人天堂网www
国产精品久久久久久福利
国产一区高清
国产日韩视频
国产精品欧美一区二区三区
精品成人免费一区二区在线播放
亚洲视频不卡
国产精品天天在线
91av视频免费在线观看
91精品国产福利在线观看
日韩高清一区二区
亚洲日韩欧洲无码av夜夜摸
国产成人久久精品推最新
免费在线观看一级片
亚洲国产成人久久午夜
亚洲精品国产综合一线久久
精品国产区一区二区三区在线观看
国产成人精品一区二区三区
亚洲婷婷六月
91精品国产品国语在线不卡
伊人色强在线网
91极品蜜桃臀在线播放
在线91精品国产免费
午夜免费小视频
亚洲日本人成网站在线观看
五月综合在线
中文字幕在线不卡视频
亚洲无吗在线视频
亚洲国产清纯
国产精品手机在线亚洲
日韩精品久久久毛片一区二区
亚洲精品综合一二三区在线
成人a网站
国产精品香蕉一区二区三区
国产专区中文字幕
欧美激情一区二区
日本久久综合网
国产成人一区二区三中文
91精品啪在线观看国产线免费
在线亚洲天堂
日韩欧美中文字幕在线观看
日韩精品麻豆
亚洲精品永久免费
免费国产高清精品一区在线
亚洲国产乱
国内精品视频在线播放
日韩精品一
色综合色综合色综合
国产精品亚洲综合第一区
亚洲精品乱码久久久久久麻豆
亚洲精品免费在线视频
日韩成人精品日本亚洲
在线中文字幕不卡
一级毛片在线播放免费
91精品国产调教在线观看
亚洲天堂麻豆
亚洲视频精品
免费在线观看视频a
免费精品精品国产欧美在线
亚洲一区二区免费在线观看
国产成人精品综合
久久99精品久久久久久婷婷
日韩美女一区
91精品国产91久久久久久青草
亚洲人成网站在线播放942一
综合色网站
国产精品亚洲电影久久成人影院
亚洲国产精品线在线观看
国产成人亚洲日本精品
国产精品视频专区
蜜桃视频一区二区
国产精品一区二区久久精品涩爱
91国在线啪精品一区
日韩国产综合
亚洲视频自拍偷拍
制服丝袜护士久久久久久
亚洲专区在线播放
国产午夜三级
亚洲精品福利在线
制服丝袜一区二区三区
国产精品中文字幕在线观看
国产视频1区
国产三级精品视频
蜜桃精品免费久久久久影院
国产精品视频福利
亚洲视频自拍偷拍
国产精品久久免费视频
色www永久免费网站
午夜精品久久久久久久99热
国产精品一区久久
成人欧美精品大91在线
国产成人精品综合网站
亚洲国产精品线在线观看
日本欧美一区
国产a精品
国产精品久久久久久久久99热
国产成人精品综合网站
国产精品久久久久久久久免费观看
国产3344永久在线观看视频
国产成人亚洲精品91专区手机
一区二区网站
久久99操
国产日韩在线看
国产精品视频一区二区三区经
久久两性视频
在线亚洲天堂
亚洲精品欧美综合四区
亚洲精品男人天堂
91av视频免费在线观看
国产精品女上位在线观看
波多野结衣中文字幕一区二区
亚洲精品视频在线免费
亚洲精品国产精品乱码不97
在线日韩国产
亚洲三级天堂
国产成人综合在线视频
中文字幕亚洲一区
亚洲精品国产免费
99国产精品视频久久久久
91精品成人免费国产片
亚洲天堂精品视频
国产成人精品一区二三区
在线中文字幕不卡
91久久福利国产成人精品
免费视频成人国产精品网站
国产精品久久久久国产精品
国产精品黄网站免费进入
国产午夜三级
国产亚洲一区呦系列
国产视频91在线
国产三级精品视频
久久99国产精一区二区三区
国产在线观看精品
国产精品久久久久久一级毛片
亚洲精品综合久久
免费在线观看一级片
亚洲视频四区
国产精品一区三区
在线中文字幕不卡
国产不卡一区二区视频免费
日本免费一区二区三区中文字幕
91成人国产
国产一区二区视频在线观看
亚洲精品天堂
亚洲精品乱码国产精品乱码
国产午夜精品久久理论片小说
蜜桃视频一区二区
亚洲日本欧美中文字幕001
亚洲精品乱码久久久久久中文字幕
日韩精品国产精品
国产精品一区视频
日韩精品欧美激情亚洲综合
国产成人在线综合
国产精品入口在线看麻豆
国产精品正在播放
国产精品日本
国产成人尤物精品一区
国产在线日韩
日韩精品电影在线
日韩精品中文字幕在线观看
精品国产高清a毛片无毒不卡
日韩毛片基地一区二区三区
亚洲综合在线观看视频
欧美精品高
日韩高清成人毛片不卡
99ri国产在线观看
91精品啪在线观看国产线免费
在线中文字幕不卡
午夜电影在线观看国产1区
国产原创麻豆
亚洲一区免费看
91精品国产91久久久久久
国产视频99
国产精品视频久久
国产精品视频一区二区三区经
日韩精品一二三区
国产精品亚欧美一区二区三区
国产a精品
91精品一区二区
五月天黄色网址
免费在线观看视频a
亚洲精品高清在线
亚洲精品在线影院
91av视频免费在线观看
综合久久综合
在线观看免费黄网站
伊人成综合网
国产午夜精品一区二区三区小说
一区二区精品久久
在线99视频
国产精品一区二区手机在线观看
日韩精品一区二区三区在线观看l
免费国产午夜在线观看
日韩精品在线免费观看
国产精品一区二区久久不卡
免费日韩精品
99久久精品国内
亚洲一级视频在线观看
亚洲人成影院在线高清
国产色综合一区二区三区
国产视频一区在线观看
国产精品女
日本欧美国产精品第一页久久
午夜三级网
日韩精品一区二区三区四区
久久91精品国产91久
亚洲婷婷国产精品电影人久久
国产成人精品综合久久久久性色
亚洲人成综合网站在线
国产日韩在线视频
中文字幕久久综合伊人
伊人宗合
久久99精品国产麻豆不卡
亚洲永久精品唐人导航网址
日韩精品一区二区三区视频网
91精品国产丝袜
欧美精品不卡
亚洲一区二区精品视频
91精品国产手机在线版
亚洲国产成人久久精品app
欧美激情综合网
亚洲视频一二三
免费在线一区二区三区
日韩精品一本二本三本的区别
国产精品亚洲电影久久成人影院
中文字幕亚洲一区
国产精品免费久久
日韩精品麻豆
亚洲天堂美女视频
国产不卡一区二区视频免费
视频二区国产
亚洲精品人成网在线播放影院
国产精品视频福利
国内在线精品
国产精品日韩欧美一区二区
亚洲精品在线免费观看
亚洲人成一区二区三区
国产九色在线
国产精品欧美一区二区三区不卡
亚洲综合在线观看一区www
精品国产中文一级毛片在线看
日韩精品一本二本三本的区别
欧美精品成人一区二区视频一
国产精品久久免费视频
日韩免费一区二区
91精品福利视频
自拍偷自拍亚洲精品10p
亚洲国产精品久久久久久网站
欧美激情国产日韩精品一区18
亚洲精品在线观看91
中文字幕久久亚洲一区
亚洲精品三区
国产精品久久久久久免费
亚洲色图久久
亚洲日本国产乱码va在线观看
国产不卡精品一区二区三区
国产91在线视频观看
亚洲精品一二三
国产精品久久久久久久y
亚洲精品天堂在线观看
国产日韩欧美一区二区
99久久免费看国产精品
亚洲精品乱码在线观看
亚洲精品综合网
日韩精品成人
999精品视频在线
午夜视频在线观看一区二区
国产成人精品午夜免费
91精品久久国产青草
日韩成人精品
亚洲性综合
日韩久久中文字幕
91精品成人免费国产
91精品视频在线
亚洲国产第一页
日韩福利一区
91精品在线观看视频
国产日韩欧美综合
亚洲精品系列
日韩国产精品99久久久久久
蜜桃精品免费久久久久影院
国产视频黄
亚洲视频精品在线
亚洲精品自拍视频
亚洲精品一二区
99国产精品免费视频
久久综合色区
日韩免费一区
亚洲综合一区二区三区
欧美精品三区
国产精品一区二区久久
亚洲永久精品唐人导航网址
亚洲日韩中文字幕一区
欧美精品导航
日韩成人中文字幕
国产精品一区二区在线播放
国产精品手机在线亚洲
99ri在线
成人欧美精品大91在线
国产精品久久久久亚洲
亚洲精品伊人
91精品国产福利尤物免费
亚洲综合在线观看视频
亚洲人成免费
亚洲国产成人久久精品app
国产综合亚洲专区在线
精品一区国产
国产精品久久久精品三级
日韩中文字幕一区
一本一本久久a久久综合精品蜜桃
国产精品极品美女自在线看免费一区二区
免费视频91
国产在线观看精品
国产午夜三区视频在线
亚洲日本视频在线观看
亚洲一区在线免费
午夜免费小视频
91精品国产麻豆91久久久久久
国产精品视屏
国产成人精品自拍
综合激情婷婷
91精品国产免费青青碰在线观看
91成人国产
欧美成人二区
亚洲图片一区二区
国产精品免费久久
国产日韩在线视频
精品国产高清a毛片无毒不卡
91国视频在线观看
免费国产不卡午夜福在线观看
国产成人亚洲综合在线
国产精品一国产精品
99精品网
视频一区欧美
免费国产成人高清在线观看不卡
国产成人综合精品
亚洲日韩中文字幕一区
日韩精品一区二区三区在线观看
国产微拍精品一区
国产精品九九视频
亚洲精品影视
亚洲精品国产极品美女mm131
99久久精品国产一区二区成人
日本欧美一二三区色视频
欧美激情综合色综合啪啪五月
亚洲精品视频免费观看
日韩精品一区在线观看
亚洲精品免费在线视频
日韩国产精品99久久久久久
亚洲无吗在线视频
色www永久免费网站国产
日韩国产欧美一区二区三区
999国产精品亚洲77777
国产a精品
国产成人精品综合
亚洲天堂自拍
日本欧美一区二区
国产精品视频h
亚洲人成一区二区三区
国产成人一区二区
国产精自产拍久久久久久
免费国产黄频在线观看视频
国产成人一区二区三区视频免费
日韩亚洲欧美一区二区三区
日韩精品一区二区三区在线观看l
国产成人精品在线
91精品视品在线播放
日韩精品在线一区
国产精品系列在线观看
国产精品久久久久久久午夜片
国产成人久久一区二区三区
99riav精品国产
亚洲人成网站色在线观看
亚洲三区视频
国产成人在线观看网站
亚洲天堂网站在线
国产精品人伦久久
色综合久久九月婷婷色综合
国产vvv在线观看
国产制服丝袜在线观看
日韩精品欧美激情亚洲综合
午夜免费小视频
欧美精品v日韩精品v国产精品
日韩精品一区在线
国产真实一区二区三区
国产精品手机在线播放
最新国产网站
色综合久久久久久中文网
欧美精品国产一区二区
国产99久久久国产精品免费直播
亚洲天堂黄色
日韩中文字幕网站
久久综合丁香激情久久
制服丝袜中文
国产精品一区二区av
国产精品三级电影在线观看
国产精品手机在线播放
亚洲一级毛片免费在线观看
国产精品视频专区
欧美激情一区二区三区视频
在线观看国产区
日韩成人免费在线
91精品最新国内在线播放
日韩成人免费观看
91精品在线免费视频
日韩国产精品99久久久久久
国产精品一页
日韩激情无码免费毛片
免费在线观看视频a
国产精品视_精品国产免费
亚洲性影院
亚洲精品嫩草研究院久久
色中文在线
国产视频手机在线
日本欧美国产精品第一页久久
selao久久国产精品
久久91精品久久91综合
国产精品真实对白精彩久久
在线视频91
综合久久久久久
日韩精品亚洲专区在线影视
免费在线观看黄色网址
曰曰摸天天摸人人看久久久
日韩精品一区二区三区在线观看l
国产精品久久久久久免费
99精品视频在线观看
亚洲三级小说
亚洲人成影视
五月综合在线
国产视频导航
国产v片在线观看
亚洲精品国产精品国自产网站
日韩国产免费一区二区三区
国产精选在线观看
国产玖玖在线
国产v片在线观看
国产真实一区二区三区
99国产精品视频久久久久
精品成人乱色一区二区
国产99久久久国产精品免费直播
国产成人在线观看免费网站
日韩精品一区二区三区免费视频
免费网站成人亚洲
亚洲婷婷网
成人不卡视频
日韩成人黄色
国产精品日本不卡一区二区
亚洲视频1区
91久久精品国产免费一区
免费网站成人亚洲
亚洲视频四区
免费国产不卡午夜福在线观看
亚洲精品亚洲人成在线
国产日韩欧美综合
色综合精品久久久久久久
国产亚洲综合在线
国产不卡在线视频
亚洲视频一区在线
91精品福利视频
天天操中文字幕
亚洲人成在线播放网站
国产精自产拍久久久久久
精品国产免费观看一区高清
午夜怡红院
蜜桃视频一区二区
亚洲日韩欧美视频
99国产精品久久久久久久...
日本欧美一区二区
国产精选在线观看
99国产精品免费视频
午夜精品成人毛片
亚洲天堂资源
日韩精品中文字幕一区二区三区
国产精品日韩欧美
免费aⅴ视频
免费国产黄频在线观看视频
999国产精品亚洲77777
国产精品永久在线
日韩专区亚洲精品欧美专区
欧美精品第1页在线播放
国产视频一区二区在线观看
亚洲精品在线影院
色99视频
亚洲精品在线观看视频
国产精品久久久久久福利
亚洲人成一区二区三区
国产精品久久久久久久久久影院
成人欧美精品大91在线
在线免费色
91精品国产品国语在线不卡
日韩精品电影在线
一区国产视频
亚洲精品男人天堂
中文字幕久久亚洲一区
国产成人一区二区小说
伊人99
久久99精品久久久久久秒播
亚洲人成中文字幕在线观看
国产精品久久毛片完整版
国产玖玖在线
久久99国产视频
亚洲精品国产综合一线久久
亚洲国产精品久久久久久
欧美亚洲国产成人不卡
色www永久免费网站国产
日韩激情无码免费毛片
91成人精品
国产成人精品综合在线
99精品福利视频
亚洲视频在线不卡
国产成人精品综合网站
国产精品一区二区久久不卡
国产制服丝袜在线观看
亚洲日本人成网站在线观看
最新精品在线
亚洲人成中文字幕在线观看
综合色网站
99久久精品费精品国产
欧美精品超清在线播放
91久久精品国产免费一区
国产精在线
欧美激情综合亚洲五月蜜桃
免费久久久久
91精品视频网站
国产精品女上位在线观看
蜜桃视频一区二区
综合久久婷婷
国产成人精品影视
久久久亚洲欧美综合
亚洲精品欧洲精品
91精品啪在线观看国产
色综合久久久久
久久91精品综合国产首页
91九色在线播放
亚洲视频一区在线
亚洲精品区
日韩精品亚洲人成在线播放
日本免费一区二区三区中文字幕
99国产精品农村一级毛片
91精品久久久
亚洲国产精品不卡毛片a在线
麻豆国产在线不卡一区二区
久久综合色综合
91精品一区二区
亚洲人成一区
99国产精品农村一级毛片
亚洲视频在线精品
亚洲综合在线观看视频
日韩精品亚洲专区在线影视
精品国产免费观看一区高清
午夜在线视频免费
亚洲日本一区二区三区在线
国产精品一区二区欧美视频
国产婷婷色一区二区三区深爱网
国产精品九九视频
国产成人精品综合
99国产精品免费视频
亚洲视频综合网
国产精品综合网
亚洲日本欧美中文字幕001
亚洲天堂成人在线
亚洲午夜精品久久久久久app
国产成人精品影视
午夜免费小视频
91精品福利一区二区
亚洲日本在线免费观看
日韩精品专区
亚洲人成黄网在线观看
国产精品自在线
久久中文字幕综合不卡一二区
91精品网
亚洲精品视频在线免费
色综合97天天综合网
国产成人女人视频在线观看
亚洲日本aⅴ片在线观看香蕉
色视频www在线播放国产人成
日韩精品一区二区三区免费视频
亚洲精品国产电影
日韩精品一区二区三区视频网
日韩不卡一区二区三区
亚洲日韩欧美视频
色视频一区二区三区
国产精品久久久久jk制服
国产视频久久久
欧美国产中文字幕
日韩高清一区二区
国产成人艳妇aa视频在线
精品国产高清a毛片无毒不卡
亚洲精品国产网红在线
亚洲国产福利
日韩高清毛片
亚洲天堂网站在线
日本欧美国产精品第一页久久
99久久精品国产综合一区
精品亚洲成a人在线播放
亚洲精品中文字幕乱码三区一二
91精品成人免费国产
午夜在线视频免费
亚洲天堂精品在线
99精品视频在线观看
欧美精品国产精品
日本免费一区二区三区在线看
日本美女一区二区三区
国产99视频在线
欧美精品观看
国产视频手机在线
国产精品一区久久
伊人久久综合成人亚洲
91精品国产免费久久国语蜜臀
亚洲国产最新
色婷婷香蕉
亚洲人成免费
亚洲精品亚洲人成毛片不卡
国产污片在线观看
亚洲精品中文字幕麻豆
亚洲天堂精品视频
国产精品视频久久久久
国产九九热
亚洲无吗在线视频
国产精品无码久久综合网
欧美成人精品一区二区免费看
国产精品视_精品国产免费
999精品视频在线观看
日韩精品福利
国产成人久久精品激情
国产成人精品一区二三区
国产精品一二区
国产精品欧美一区喷水
久久91精品国产91
亚洲日本在线免费观看
国产精品视频九九九
亚洲精品乱码久久久久久蜜桃欧美
欧美成人一区二区三区在线电影
亚洲精品中文字幕无码专区
色视频一区二区三区
久久伊人中文字幕
国产精品久久二区三区色裕
日韩精品国产精品
视频一区二区三区免费观看
在线观看免费黄网站
欧美成人免费在线观看
国产成人精品亚洲2020
日韩免费看片
国产九色在线
国产九色在线
91久久99
免费亚洲成人
在线观看日韩欧美
国产精品久久久久久久y
亚洲精品自在在线观看
91久久福利国产成人精品
国产精品一区二区在线播放
中文字幕亚洲一区二区三区
91精品国产综合成人
国产精品免费久久久久影院
国产精品黄网站免费观看
麻豆国产在线不卡一区二区
91精品福利一区二区
亚洲精品在线第一页
日本久久99
亚洲精品视频免费
国内精品国语自产拍在线观看91
日韩精品在线观看视频
午夜国产精品视频
日韩成人中文字幕
国产精品视频久
亚洲婷婷网
国产精品久久久久不卡绿巨人
日本久久综合
国产精品丝袜在线
亚洲天堂美女视频
国产成人毛片毛片久久网
日韩精品福利在线
亚洲天堂999
99精品网
免费国产成人
国产精品久久99
国产日韩视频
亚洲精品中文字幕不卡在线
国产精品亚洲专一区二区三区
亚洲无卡
亚洲日本一区二区三区在线
久久er热这里只有精品免费
国产精品久久99
亚洲精品高清视频
亚洲天堂视频在线观看免费
亚洲精品高清国产一久久
亚洲天堂视频在线观看
国产成人啪精品午夜在线观看
国产精品视频网
免费香蕉一区二区在线观看
国产成人综合精品
中文字幕亚洲一区二区三区
精品一区国产
亚洲婷婷网
国产精品黄在线观看免费
国产在线观看91
最新精品在线
亚洲精品自在在线观看
亚洲精品有码在线观看
欧美不卡二区
亚洲三级小说
国产精品久久久久久久牛牛
日韩精品导航
成人精品国产亚洲
欧美激情综合色综合啪啪五月
中文字幕久热
亚洲人免费
精品福利在线
91久久精品一区二区三区
99久久精品免费看国产免费软件
国产成人久久精品激情
91精品视频在线免费观看
色婷婷香蕉
99国内精品久久久久久久
国产精品久久久久久一级毛片
国产原创麻豆
久久91这里精品国产2020
九九色视频
国产视频三区
亚洲天堂资源
日韩不卡中文字幕
亚洲精品在线免费观看视频
亚洲精品在线免费观看视频
日韩乱码视频
久久91精品国产91久久户
国产精品久久久久网站
欧美成在线视频
日韩专区亚洲精品欧美专区
国产精品一区不卡
91精品国产综合久久青草
国产一区二区视频在线
国产精品亚洲综合第一区
国产精品久久久精品视频
亚洲精品中文字幕无码专区
日韩精品一
在线日韩国产
国产精品九九视频
亚洲人成一区
国产精品黄在线观看免费
色综合久久久久
亚洲精品免费在线视频
免费在线一区二区三区
国产精品一二区
国产精品九九免费视频
亚洲国产欧美亚洲gif动图
亚洲人成网www
综合色中色
日韩精品免费一区二区三区
91精品国产综合久久婷婷
欧美精品久久
国产午夜伦伦伦午夜伦
伊人久久天堂
亚洲网站在线播放
国产精品视频一
国产成人精品综合网站
国产成人精品亚洲一区
国产精品欧美一区喷水
亚洲精品欧洲久久婷婷99
亚洲人成免费
制服丝袜护士久久久久久
亚洲无吗视频
日韩毛片基地一区二区三区
色视频一区二区三区
久久99精品久久久66
亚洲国产欧美日韩
国产在线看不卡一区二区
免费av一区二区三区
一区二区3区免费视频
手机毛片免费看
免费a黄色
日韩本免费一级毛片免费
91精品国产综合久久久久久
怡红院官网
亚洲视频在线免费
亚洲日本人成网站在线观看
久久两性视频
国产va免费精品观看
亚洲精品美女在线观看播放
亚洲日本韩国欧美
国产精品一区二区在线播放
99精品福利视频
免费在线观看一级片
亚洲三级天堂
成人不卡在线
国产成人亚洲精品91专区高清
91精品久久久久亚洲国产
selao久久国产精品
国产午夜久久精品
91精品国产手机在线版
99久久免费精品国产免费高清
国产成人综合自拍
国产精品制服诱惑
亚洲水蜜桃久久综合网站
免费亚洲成人
亚洲视频在线免费播放
亚洲性综合
日韩国产第一页
免费久久久久
亚洲视频中文字幕在线观看
亚洲视频综合网
国产精选在线观看
亚洲三级精品
国产成人毛片亚洲精品不卡
日本欧美国产精品
欧美精品久久久久久久小说
国产精品一区二区欧美视频
亚洲日本在线免费观看
国产不卡一区二区视频免费
日韩精品麻豆
国产精品久久久久久久久电影网
国产日韩欧美一区二区三区在线
国产在线拍
亚洲国产欧美在线
日韩免费一区
亚洲精品乱码久久久久久麻豆
国产成人久久久精品一区二区三区
在线观看国产区
欧美成在人线a免费
自拍亚洲一区
91精品久久国产青草
99国产精品免费视频
激情亚洲综合网
国产成人青草视频
亚洲精品在线网址
亚洲精品国产精品国自产
91精品国产免费入口
亚洲婷婷第一狠人综合精品
国产九九热视频
国产午夜偷精品偷伦
国产亚洲福利精品一区
日韩精品导航
国产精品亚洲视频
国产成人无精品久久久久国语
国产精品久久久
日本免费一区二区三区中文字幕
欧美精品不卡
午夜在线视频观看
国产不卡在线播放
99精品在线视频
国产不卡在线播放
亚洲精品人成网在线播放影院
欧美精品久久一区二区三区
国产午夜视频在线
成人不卡在线
99成人在线观看
日韩精品视频免费
久久99精品久久久久久国产越南
国产精品模特hd在线
亚洲视频一区二区三区四区
91精品国产手机在线版