銀行內控總結

時間：2024-01-11 12:27:11 總結我要投稿

銀行內控總結

　　總結是對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況進行分析研究的書面材料，他能夠提升我們的書面表達能力，因此，讓我們寫一份總結吧。總結怎么寫才不會千篇一律呢？以下是小編整理的銀行內控總結，歡迎大家分享。

銀行內控總結

銀行內控總結1

　　在各級領導和同事們的幫助、支持、配合下，按照總行工作部署，我順利完成了上月各項工作任務。現匯報如下：

　　完成了支行月初任務下達和月末完成情況總結工作；較好完成了工資代發、賬戶核算等崗位工作，無差錯情況出現；較好發揮了支行會計作用，通過加大對柜員、大額資金、賬戶、重空憑證、現金等的檢查力度，杜絕了問題事故的發生；作為xx，能夠以身作則，自覺遵守政治紀律和金融法律法規；在工作中注重學習，按時完成了總行下達的學習任務，不斷提高自身業務能力和政治素養。

　　此外，根據個人工作經驗和支行實際情況，我從完成任務、優質服務、個人履職、加強學習四個方面著手制定了后續工作計劃：

　　一、完成總行分配各項任務

　　月初配合支行行長召開本月工作會議，把本行任務指標落實到個人，讓人人都有任務，人人都有壓力，主要任務為存款業務，電子銀行業務，反洗錢自查，不良貸款的清收等；月底配合支行行長召開本月末工作會議，支行所有員工逐個匯報自己的工作情況和任務完成情況；定期配合支行行長召開內控、制度、風險分析會議，提出并分析業務處理中出現的.問題，形成會議紀要統一落實。

　　二、持續打造優質文明服務

　　帶領支行員工學習總行《員工行為手冊》，讓員工提高思想認識，強化服務意識，提高服務質量，把規范化服務及考核細則當做日常工作行為約束規范；積極主動協調多方關系，克服困難，搶抓有利時機，牢固樹立“存款興行”的思想意識，千方百計籌措資金；抓好對公業務，主動與各單位聯系，吸納多方資金；加大業務宣傳力度，充分利用柜臺宣傳、街道宣傳、下鄉宣傳、標語宣傳等方式進行全方位宣傳。

　　三、切實履行會計崗位工作職責

　　結合支行實際，通過不定期抽查，現場、非現場檢查和事中監控等多方式，對現金、憑證、印章、開卡資料、開立個人和企業電子銀行資料、對公戶開戶資料等進行檢查，發現問題，立即責令整改；組織臨柜人員學習工作紀律和業務知識，對員工工作進行細致檢查、認真輔導，發現有違規違紀和失誤之處，及時指出，化解風險；注重數據收集和票據及時整理歸檔，保證隨時可提供、上報準確的數據和報表；加大反洗錢等維護正常金融秩序的工作力度，杜絕金融案件的發生；不斷尋找工作的新思路、新方法，積極配合支行行長做好本支行的管理工作。

　　四、加強理論知識武裝

　　貫徹總行工作要求，加強培訓管理，建立可持續培訓體系，不斷加強員工隊伍建設；積極配合支行行長開展每周二支行業務知識學習培訓，并督促支行員工做好學習筆記；對于總行下達的線上學習培訓，及時傳達給員工，并確保高質量完成；立足本職崗位，敬業愛崗，不斷學習，蓄力加強自身建設。

銀行內控總結2

　　根據省聯社《關于印發深化銀行業內控和案防制度執行年活動實施方案有關文件的通知》（豫農信險[20xx]9號）要求以及銀監會“內控和案防制度執行年”活動的有關要求，按照駐馬店市農村信用社深化“內控和案防制度執行年”活動實施方案及相關要求，結合我社自身實際，組織全體員工認真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結束，現將相關情況報告如下：

　　一、準備階段

　　為加強“內控和案防制度執行年”活動的組織領導，按照上級文件精神，聯社成立了由理事長任組長，監事長任副組長活動領導小組，領導小組下設辦公室，監事長兼任辦公室主任，具體負責“內控和案防制度執行年”活動日常工作的開展、指導、督促檢查。由各部門各負其責，認真對本部門的內控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規章制度，在此基礎上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內控和案防制度執行年”活動動員大會，認真學習了《內控和案防制度執行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學習，使全體員工統一思想，高度重視，準確把握活動要求。

　　二、學習階段

　　在學習階段，為不影響正常業務的開展，聯社明確了縣城八社三部與機關人員進行集中學習，基層社由主任組織學習，“內控和案防制度執行年”活動小組辦公室進行指導、督促，同時由聯社組織了一期培訓，主要學習了各項業務操作流程、各項信貸管理以及違規處罰制度，分別由聯社各部門經理主講各項制度，并結合實際工作中檢查存在的'問題進行了生動的講解。通過一個月的學習，加深了全體員工對規章制度的理解和把握。

　　三、自查自糾階段

　　在全面部署和組織推動的基礎上，聯社確定了本社內控相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構和業務環節，按照“邊學邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛、重要空白憑證管理、對賬制度、業務流程操作、貸款發放和管理等方面進行了認真的檢查，將檢查存在的問題對照相關內控和案防制度的規定和要求，認真查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節。

　　通過自查，對于各社（部）財務方面存在的問題：

　　（一）憑證管理不合規。

　　（二）列支辦公用品無清單。

　　信貸方面存在的問題：

　　（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自付貸款。

　　（二）貸款手續不齊全。

　　（三）貸款三責制度落實不到位等問題。

銀行內控總結3

　　為進一步提升內控合規管理水平，強化員工責任意識和風險意識,促進各項業務健康發展，10月10日晚，郵儲銀行東鄉縣支行開展了《內控達標年學習手冊》集中學習活動。

　　此次學習該行行長親自授課，全行員工參與集中學習。學習的主要內容分為四部分:一是領導內控要求摘要，從管理全行的高度傳達健全、有效的內控合規體系的'必要性和重要性;二是內控管理通報，通過通報20xx年至20xx年三年合規建設活動情況、一級分行內部控制評價情況以及違反“十條禁令”情況，使員工認識到違規的危害性，筑牢員工思想道德防線;三是法律與合規風險提示匯總，從法律合規層面作出警示與提醒，使員工時刻繃緊合規這根弦;四是宣貫重要內控規章制度，通過宣貫一系列監管規章及行內制度，使員工認識到依法合規工作的重要性。

　　內控學習活動的開展是貫徹落實上級行關于開展內控達標年活動的具體實踐。下一步，該行將采用多種形式宣傳學習內控規章制度，營造濃厚合規文化氛圍，全方位、全過程落實內控合規文化理念，進一步提高員工學內控、重合規自覺性，積極打造“合規郵行”、“平安郵行”。

銀行內控總結4

　　支行內控工作總結20xx xx支行20xx年內控工作總結 20xx年，我行運營服務工作在省行相關部門的指導下及支行領導班子的帶領下，轄內運營服務人員緊緊圍繞省行的運營服務管理要求，認真做好各項運營服務工作，為支行各項業務快速健康發展起助推劑及保架護航的作用，現將我行20xx年的運營服務工作總結如下：

　　一、績效目標完成情況

　　20xx年xx支行運營服務及大風險板塊，堅定不移地推進轉型創新，認真貫徹落實“穩存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針，在近年來業務發展持續高速的前提下，業務整體發展態勢良好，實現了今年主要績效指標的“滿堂紅”。在內控管理方面，支行逐步建立了有效的'內控體系，內控考核不斷強化，員工內控意識顯著提高，業務風險管理更加完善，授信資產狀況良好，安保措施到位，內控檢查監控工作有序進行，有力的保障了xx支行各項業務持續快速健康發展。在抓好內控的同時深入開展反腐敗懲

　　治工作和黨風廉政建設，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現重大的責任事故、違法違規、重大差錯或內部案件。

　　二、重點工作及成效

　　今年以來，支行各條線進一步提高對“合規經營”和“保平安、促發展”的思想認識，把建立健全內控制度，加強風險和案件防范工作當做大事來抓，堅持以業務發展為中心，以內控制度為保證，一手抓業務開拓，一手抓內控監督，實行了格執行，從防范操作風險入手狠抓制度落實，逐步使管理工作向規范化方向邁進。一是注重引導員工風險意識，防控操作風險。如三季度在領導的指導下重點加大對授權人員和柜員的監控力度，對廣電支行、江南支行召開專題風險會議，下發風險提示，強化柜員風險防范意識；二是注重引導培養員工風險意識。有計劃有步驟地選擇《營業室經理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標為導向，促使員工成長。

　　3、強化營銷意識，積極為客戶服務。20xx年是轉型的一年，我樹立了“營銷無小事”的觀念，堅持拓展與維護并重，留心客戶的需求，留心客戶的每一句話，深度挖掘客戶價值，順利完成了總行下達的儲蓄存款任務

　　4、強化隊伍意識，提高條線人員綜合能力。一是注重員工愛崗熱情和工作能力的提高。持續開展“營業室員工輪崗體驗”活動，此舉得到行領導的大力支持，充分肯定為我行在加強案件專項治理，完善內部控制機制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時與支行溝通會出差錯、工作量、銀企對賬、業務授權等情況，有的放矢進行會計輔導。

　　5、工作中存在的不足及今后的打算。一是學習不夠。時代在變、環境在變，銀行的工作也時時變化著，每每都有新的東西出現、新的情況發生，面對這種嚴峻的挑戰，還缺乏一點學習的緊迫感和自覺性。二是對一些業務還不夠精通。掌握新的理論基礎、專業知識、工作方法以適應我行的發展，這都需要我跟著形勢而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養成為一個業務全面的銀行員工。在今后的工作中，我將發揚成績，克服不足，朝著以下幾個方面努力：

　　1、加強學習，我將堅持不懈的努力學習行里的新業務知識，并用于實踐，以更好的適應我行發展的需要。

　　2、努力提高工作效率和質量，積極配合領導和同事們把工作做得更好。

銀行內控總結5

　　為進一步強化全員內控意識，不斷提升德安縣支行機構內控管理水平。10月17日，該支行二樓會議室開展了《內控達標年學習手冊》集中學習活動。

　　會上，縣支行副行長首先對《中國郵政儲蓄銀行德安縣支行—20xx年“內控建設年”活動實施方案和中國郵政儲蓄銀行德安縣支行年“內控達標年”活動實施方案的通知》（德郵銀企〔〕7號）文件的進行了解讀，隨后，該行行長張玲對照內控達標年學習手冊，親自給全行員工授課，學習的主要內容分為五部分：一是領導內控要求摘要，從管理全行的高度傳達健全、有效的內控合規體系的必要性和重要性；二是從上市規范對標、與監管要求對標和與內控評價對標三個角度要求員工深入查找本行內控管理存在的問題和差距。三是是內控管理通報，通過通報20xx年至20xx年三年合規建設活動情況、一級分行內部控制評價情況以及違反“十條禁令”情況，使員工認識到違規的危害性，筑牢員工思想道德防線；四是法律與合規風險提示匯總，從法律合規層面作出警示與提醒，使員工時刻繃緊合規這根弦；五是宣貫重要內控規章制度，通過宣貫一系列監管規章及行內制度，讓全行員工及時知規，嚴格守規。

　　會后，該支行行長張玲就開展“內控達標年”活動提出了三點要求：一是統一思想，提高認識。全行員工要充分領會開展內控建設活動的重要意義，增強開展內控達標工作的'責任感和緊迫感，強化日常工作中的合規行為。二是認清形勢、突出重點。各部門網點要抓好實現內控達標活動的關鍵動作，積極開展自查對標，加強整改落實。三是要扎實推進，強化擔當。各部門、網點要明確每項工作的重點方面和每一階段的重點工作，確保內控達標年工作按時按點順利推進。

銀行內控總結6

　　今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發展機遇，加快業務創新，圍繞“全面增強競爭發展能力和可持續贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內控管理，深化體制機制改革，突出七個工作重點全面推進全行內控管理工作，確保全行在省分行年度內控綜合評價評比中重返“二類行”序列。

　　一、加強內控管理基礎工作，深入開展內控評價。

　　一是要按照過程評價指標嚴格對被評價行進行現場、一次性評價

　　二是結合全年各類審計監督、專業檢查、風險監測以及外部監管等情況，對被評價行進行非現場、年度綜合性評價，使評價結果能真實、準確、全面反映被評價行的內控狀況。

　　三是6-7月間組織開展全行機關、各支行年度內控綜合評價自查工作，對照內控評價指標逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

　　二、進一步增強針對性，提高檢查質量，認真做好各項業務審計檢查工作。

　　一是加強非現場審計工作的培訓，充分發揮非現場工作的引導作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網點負責人合規性審計檢查，客戶經理履職、利率執行、電子銀行、反洗錢等工作檢查

　　二是加大經濟責任審計和離崗審計等工作

　　三是落實按月開展各類準風險事件核查審計工作，促進運行管理質量提高。

　　三、加強監測與風險提示，切實防范操作風險。

　　一是加強操作風險監測。內控合規部門組織各基層行、各業務部門按照總行制定的監測指標，實施月度、季度、半年度監測，及時編寫操作風險管理報告，管理并應用好《操作風險高級計量法應用管理系統》

　　二是認真做好《合規檢查監督管理系統》的推廣應用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層管理人員和員工質量意識、責任意識三是開展對突發事件和營業網點的突擊審計工作。

　　四、不斷強化內控合規管理日常基礎工作。

　　一是規范制度管理工作，及時開展新建規章制度的合規性審核

　　二是加強《業務操作指南》電子發布平臺的推廣應用和監督管理工作，要結合檢查監督情況，以《指南》和《加強營業網點內控管理若干規定》為標準，開展分析、評估，提出規范業務流程的工作建議

　　三是開展檢查監督資源統籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重復交叉檢查的原則，對各類審計監督、專業檢查實行統一計劃管理統籌問題整改和責任追究，統籌檢查結果運用，在加強監督情況的`綜合分析，鞏固檢查監督的成果的基礎上，根據總行制定的《員工違規行為處理暫行規定》進行嚴格處理

銀行內控總結7

　　近日，為進一步推進內控體系建設，在以往合規建設活動經驗的基礎上，郵儲銀行河南省分行聯合省郵政分公司啟動了“內控達標年”活動。

　　在9月27日召開的全省郵政金融年“內控達標年”活動動員電視電話會議上，省分行李文賓副行長作了重要動員講話，要求各單位一是充分認識開展內控建設活動的.重要意義，理解內控建設活動是合規工作的延伸和深化，是防范金融風險、提升經營效益、適應外部形勢的需要和保障；二是準確把握內控建設活動重點，通過強化員工隊伍管理、強化制度管理落實、完善監督問責等措施，進一步建立健全“自營+代理”內控管理機制，提升內控管理水平；三是要扎實開展好活動各項工作，切實加強組織領導和郵銀協調，主動將活動與案件防控、經營發展目標、內控合規文化建設相結合，為郵政金融業務又好又快發展保駕護航。

　　省郵政分公司張寶堂副總經理主持會議，并在會上對郵政代理機構“內控達標年”有關工作做了強調，要求各單位高度重視，認真貫徹落實會議精神，郵銀通力配合，共同將內控工作要求落到實處，通過加大內部監督檢查和問責力度，夯實全省郵政金融內控管理工作基礎，推動工作不斷提升。

　　會議集中解讀了《河南省郵政金融“內控達標年”活動實施方案》，對各項工作進行了詳細安排部署。自年開始，省分行與省公司將連續三年開展內控建設活動，積極打造郵政金融內控合規文化品牌。

銀行內控總結8

　　自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告

　　一、內部控制管理的'基本情況

　　支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業機構，另設、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。

　　二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

　　為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施

　　1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。

　　2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。

　　3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組;出臺了xx年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《通知書》，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

　　5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

　　6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。

銀行內控總結9

　　為了進一步抓好內控工作，營造良好的內控環境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內控，使自身的內控環境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。

　　內部控制工作實施情況：

　　1、為營造一個濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執行《內控手冊》重要性的認識，提高企業的細節管理，堵塞漏洞，防范經營風險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關各部門進行培訓指導，通過對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的執行力度。經過形式多樣的學習，讓每個員工知道自己崗位應執行那個業務流程的那幾個控制點，是哪一個控制點的責任人，以切實保證每個控制點責任到人，每個人有具體執行的控制點。

　　2、內控制度執行的的好壞，每個業務流程控制點執行覆蓋率能否達到100%，是通過每一個員工，每一個崗位來體現的。只有深入到最基礎現場詢問和查看每一個業務流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學習的`力度夠不夠，執行各業務流程的每個控制點是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的執行力，這種執行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。

　　3、將內控工作制度化、日常化，落實到每一個月每一件事情上來完成，因此，20xx年要繼續加大內控的宣傳力度，所有的員工認識到按照每個控制點的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內控工作向領導匯報，以便公司領導了解公司的內控工作情況，協調和解決內控工作中難以解決的問題，促進公司內控工作的順利開展。

　　4、梳理流程內容。重新梳理公司適用的業務流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實到人，對其責任控制點進行日常控制和監督。

　　5、明確崗位責任。將每個業務流程按部門責任分工，細化到流程部門責任人、內控管理員和控制點責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門內控管理員時，以部門主管或業務骨干為主力，形成了責任到人、上下聯動、齊抓共管的局面。

　　6、規范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進一步規范了審批流程和審批權限。

　　7、切實有效地執行不相容崗位分離制度。公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風險、防隱患、堵漏洞的工作意識。

　　一、主要開展的內控工作

　　以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

　　按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

　　二、下一步內控工作

　　1、繼續認真開展業務流程梳理

　　針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。

　　2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

　　內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

　　3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

　　分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

　　在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

銀行內控總結10

　　為進一步強化全員內控意識，不斷提升我行內控管理水平，有效支撐我行改革發展，根據上級行的統一部署，市分行聯合市分公司于近期召開了邢臺市分行20xx年“內控達標年”活動啟動會。

　　會上，錢雯副行長對該行20xx年“內控達標年”活動進行了安排部署并提出了五個方面的工作要求，要求大家切實做好內控合規工作。一是高度重視，加強督導，將此次活動作為落實郵儲銀行經營發展戰略和強化內控風險管控的一項重點工作抓實抓好;二是郵銀配合，加強協作，統一行動標準，確保各項活動內容同步進行;三是強化宣傳，認真總結，積極做好內外部宣傳工作，動態搜索其中好的經驗和做法，增強活動效果;四是提高安防意識，進一步提高全員合規意識，提升全行內控管理水平;五是加強國慶期間安全，確保節日期間郵政金融資金安全。

　　市分公司監督檢查部劉紅女主任也對代理機構強調了兩點要求。一是高度重視，密切配合，協同推進。二是認真組織，認真整改，確保各項活動安排落實到位，切實提高活動效果。

　　此次“內控達標年”活動的'開展，有助于該行各級機構在加快經營發展的同時，牢記內控合規，做到統籌兼顧，確保全行健康、均衡、穩健、可持續發展。

銀行內控總結11

　　為進一步建設優良的內控文化，提升內控管理水平，根據上級行文件精神和支行當前工作安排，10月17日晚，郵儲銀行豐城市支行組織全行員工召開了以“三個對標”為主題的'“內控達標年”活動動員大會。

　　會上，該支行對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規定和充分傳達。同時該支行一把手黃華偉行長也就活動啟動做了重要講話，強調指出“內控達標年”活動意義和主旨所在，并對活動開展提出了“四個加強和一個平衡”要求，即要加強組織領導、強化督導，加強郵銀配合、明確職責，加強監管溝通、及時反饋，加強內部學習，提升意識，以及平衡內控管理與業務發展的關系，扎實穩步推進活動的開展和落實。

　　據了解，本次“內控達標年”活動目標是通過與上市規范、監管要求和內控評價對標，深入查找全行在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改在內控管理上存在的問題;活動重點是圍繞“與上市規范對標”、“與監管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”、“內部控制點專項梳理”、“內控知識培訓考試及知識競賽”等方面開展。支行旨在通過開展此次“內控達標年”活動，切實提高全行員工內控知識、規范員工合規操作，提高銀行內控管理水平，為郵儲銀行的良好健康發展保駕護航。

銀行內控總結12

　　近期，根據“年內控達標年”活動進度與安排，郵儲銀行九江分行各機構領導、各條線負責人親自動員，積極帶頭組織員工對內控達標年活動手冊進行學習。

　　據悉，本期學習以《內控達標年學習手冊》為基礎，內容覆蓋“領導內控要求摘要”、“三個對標”（與上市規范對標、與監管要求對標、與內控評價對標）、“重要監管規章及行內規章制度”等項目。

　　“以史為鑒，可知興替；以人為鑒，可明得失”。經過此次學習，郵儲銀行九江分行各機構和轄內金融從業人員對內控合規有了進一步的了解。該分行后續將持續開展內控合規知識培訓學習，以上市要求為規，以監管要求為矩，以內控評價為鏡，查找改進經營管理中的不足，推動內行內控管理全面達標，促進郵政金融持續健康發展。

銀行內控總結13

　　xxxx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告

　　一、銀行卡業務。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

　　二、加強了內控合規建設。對內控合規員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定XX副主任牽頭，XX等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的'認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

　　三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

　　四、對外圍系統的柜員進行全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。

銀行內控總結14

　　近日，郵儲銀行深圳分行開展“內控達標年”活動。該行十分重視內控建設工作。未來三年，該行將開展“內控達標年”“內控優化年”和“內控提升年”內控建設活動。這是郵儲銀行繼20xx年“合規大討論”、20xx年“合規大行動”、20xx年“合規回頭看”活動取得良好效果后，為進一步提高全行內控合規管理水平采取的重大舉措。9月28日，郵儲銀行在香港聯合交易所主板正式上市，標志著作為中國最年輕的大型商業銀行，郵儲銀行正式登陸國際資本市場，并問鼎年內全球最大IPO。

　　據了解，郵儲銀行深圳分行近期開展了豐富多彩的內控建設特色活動，如微信內控小課堂、內控征文比賽、知識問答競賽等，在行內營造出了良好的.內控文化氛圍。目前，郵儲銀行在商業銀行穩健經營方面處于行業優秀水平。

銀行內控總結15

　　20xx年以來我本著認真負責的態度管理支行，身為內控經理我需要對每一項工作都認真看待，嚴格的執行總行下發的任務，并且努力完善自身支行的管理制度。內控工作要做的細化，要有目標，我行堅持進行業務發展，推動內控管理條例，在規范化的操作下，取得了很好的效果。在這一系列的規范化操作中，很有效的預防了風險，如今我對我的內控管理作出如下的匯報。

　　一、加強制度管理和學習

　　今年以來，我對支行內部的各項規章制度從新進行了梳理，針對新的政策作出了很多的變化，支行內的各工作人員也都嚴格的執行，并且得到了很好的規范。在實際的操作中，我行認真貫徹落實新的制度方案，尤其是4月份下發的.規章制度，各職員也都認真對待，積極的提升自己的思想水平。

　　二、落實重要崗位的監管措施

　　我行要求嚴格的落實責任制度，對每個人員的出行和材料都給予很高的檢查。確保柜臺專員在開戶，對賬，票據交換等情況不會出現串崗的行為。我行明確禁止這類行為的發生，一人一崗是必要的職業準則，為的是防止信息錯亂，以及事情交接出現錯誤。所以在重要崗位上，我們安排輪休制，每個崗位至少要三個人進行輪換，確保人員有充足的時間做自己的事情。

　　三、對高風險業務進行管控

　　我每月都要進行一次重要物品的檢查，尤其是現金、重要憑證、貴重金屬、黃金等進行對賬檢查。每個季度對于大額的資金往來也要做出調查，確保每次的操作都不會出現失誤。并且我會定期對重要客戶進行回訪，確保隨時掌握客戶的情況，并且跟客戶匯報對賬。這樣客戶才能放心的把錢存入我們支行，也能夠長期跟我們開展業務上的往來。

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